【翻译】为什么中国在秦朝时就废除了世袭贵族制度 欧洲却始终做不到？_风闻

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为什么中国在秦朝时就废除了世袭贵族制度 欧洲却始终做不到？

本文译自Quora问答，原标题：Why was China able to abolish the hereditary nobility and establish the absolute authority of the emperor and the dynasty around 200 BCE (when it was first unified), while Europe was never able to do so?

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Paul Denlinger

2016年的美国=1933年的德国

US 2016=Germany 1933

一切要从水开始说起。

中国有两条非常大的河流，长江和黄河，它们的源头都在青藏高原。如果运用得当的话，这些河流不仅能够提供农业灌溉用水，还可以支持世界上很大一部分人口的用水。然而，这些河流是不受控制的，洪水经常漫过河岸，淹没周围肥沃的平原，从而导致成千上万，甚至上百万的人在洪水中丧生。

当时，中国的统治者们所面临的问题其实很简单，那就是：控制河流，让人民有饭吃，而不是反抗统治者。同时，防止洪水造成大面积的破坏。

这个问题可以追溯到中国历史早期，一位神话般的统治者——大禹，他在公元前2200年左右开始治理河流。因为他成功了，所以人们称他为中国历史上最伟大的皇帝。

现在，治理洪水需要中央ZF来领导，因为它有能力调度资源，创造和修建大型的水利工程项目。不仅如此，他们还需要一个庞大的管理机构。

这是一个成功的中国水利土建工程的例子：保罗·丹林格（Paul Denlinger）对——世界上影响最大的土木工程项目是什么——的回答。

这是中国必须要建立一个中央集权ZF的原因之一，大的挑战通常需要强大的政府和官僚机构共同来解决。

同时，这也意味着地方的小统治者权力会减少，因为相比之下，他们只能处理相对较小的地方事务。

因为农民只能用粮食纳税，这就需要有一个专门的国家机构来收储粮食（农民没有钱，而且大部分时候也不需要用钱），并将其储存在中心地区，一旦某个地区出现粮食短缺的情况，政府就将其运送到有需要的地区去。

当水的问题解决后，中国人民便转向了小规模的高强度农业生产。这是非常有效的，农民们能够提高他们的作物产量。当农民能够养家糊口，他们便有了更多的孩子，更多的儿子。

这些农民的儿子们组成了第一次统一中国的军队核心。

这就是为什么秦始皇能够在公元前221年就统一了中国。

但还是存在一个问题。为了把这些普通人变成士兵，他需要找到能够迅速训练他们的方法，并使他们的武器标准化。此外，还要使他们可以在战场上交换武器使用。

秦朝所使用的武器是弓弩，而中国弩的锁扣和扳机装置是制造大量弓弩所需的必备材料。

可以说，秦朝利用中国的官僚机构来掌握大规模的武器生产，并管理着可能是世界上第一个国家军械库，生产标准化的武器，最终统一了整个中国。

你可以在这里读到更多：保罗·丹林格（Paul Denlinger）对——秦朝为什么在中国统一后只存在了16年——的回答。

由于统一全中国需要消耗巨大的国家资源，秦朝统一后，贵族就被淘汰了。国家控制了水的分配、粮食的分配以及税收，部署了一支国民军，进行大规模的武器制造。贵族此时已经无关紧要了。

如果我们转向罗马时期的欧洲，罗马帝国也拥有巨大的中央集权。如果我们仔细看看罗马人是如何使用他们的工程才能的话，我们会看到道路、水渠、寺庙和体育馆。与中国人相比，他们不需要面对不受控制的河流和洪水，这或许也意味着罗马人面对的人口比中国统治者要少得多。

如果我们转向封建时期的欧洲，在现在的英国和德国，地方贵族的崛起正是因为他们没有国家官僚机构和军队的管控。因此，庄园主们拥有大量的土地，他们将土地租借给农奴，农奴们不得不把他们的大部分收成交给庄园主作为他们的土地租金。

当英国国王要去打仗时，他必须向贵族们寻求支持，他们负责从农奴里筹集军队。最熟练的战士是骑士，他们由贵族支付报酬，并有随从和其他辅助人员。他们所有的武器装备都是定制的，而不是在国家军械库里制造出来的。此外，贵族们还必须承担生产武器的费用。

这就意味着当地贵族，或者说庄园主们，比英国国王的权力还要大。如果国王不能号召庄园主们支持他的事业，他的膝盖就会被砍掉。

大宪章就是如此。

这一切都和分权有关，这就是最终会成为西方民主的东西。

相比之下，中国的皇帝和朝廷从未有过这种分权的观念。时至今日，对中国统治者来说，这仍然是一个陌生的概念。

综上所述，中国统治者早在公元前2世纪就已经发现，只要水源、粮食、人民、武器、官员等各方面结合得当，一个皇帝、一个朝廷就能统治整个中国。天子的统治是最直接的，他不需要贵族的辅助。

这在欧洲从未发生过，这就是世袭贵族得以幸存的原因。

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Pengcheng Zhang

在加州大学旧金山分校工作

works at University of California, San Francisco

真实的历史比问题所暗示的要微妙得多。

（想要看简短答案的，请直接跳到结论部分。对细节感兴趣的，请听我慢慢道来。）

周朝封建制度的兴衰

中国历史认为，公元前2100年建立的夏朝是中国第一个王朝。考古学证实了后世商朝（公元前1600年-公元前1046年）的存在。但中国历史的详细编年史记录始于公元前841年，接近于西周末年。

周朝时期，中国的统治制度与中世纪欧洲的封建制度很相似：坐在金字塔顶端的周王，他是天子，理论上他是中国的最高领袖。但周天子直接管辖的只有两个地区（周朝的发源地-近代西安附近，周朝灭掉商朝之后建立的城市-近代洛阳附近）。剩下被认定属于“中国”的领土，被分封给了诸侯。分封制有五个等级，天子通常根据诸侯与周朝皇室的亲密程度来授予他们某一等级。大多数诸侯都是皇室的近亲，但有一个明显的例外（历代皇室的后裔会被授予最高等级）。诸侯们获得一块土地，这块土地可以通过家族代代相传。政府最高职位——卿大夫，也可以世袭，这些官员还可以从他们服务的诸侯那里获得一块封地。（旁注：诸侯的领土叫做“诸侯国”，也就是现在的“国家”。臣民的土地叫做家，现在的意思是“家庭”。）

在这一制度下，周王控制着绝大多数的财富和人口，并希望诸侯们替他统治各地。作为周朝的象征，也为了表示对周王的尊重，诸侯们会按照礼节（礼）行事，并按照等级每年向周天子贡献财物，这一制度从周朝成立至今已经存在了将近400年。但最终它崩溃了。

首先，“野蛮人”（即不赞成周朝统治模式的人）攻占周朝都城（近现代西安），皇室被迫东迁洛阳。这标志着西周的结束和东周的开始。更重要的是，由于周皇室失去了近一半的直辖领土，它无法再对封建诸侯实施统治。从此，中国进入了历史上处于长期混乱和冲突的春秋战国时期。

其次，分封地最初是周王室给予与其关系最密切的人的一种赏赐。因此，周朝建立之初，最富裕土的土地被分封给了周王室的近亲和盟友。更多的边缘土地被授予给那些被认为对周王室不那么重要的人。然而，四个世纪以后，边缘的诸侯国实际上拥有了更大的向外扩张的空间。最值得注意的是，秦国(在西部)和楚国(在南部)，这两个被中原地区的人们认为在在文化上不雅的民族，分别向西部和南部扩张。秦、楚的诸侯想直接控制他们获得的新土地，而不是像当时的标准做法那样，将土地授予给他们的官员世袭统治。他们建立了一个新的行政单位——郡县（在现代汉语中是“县”的意思）。因此，新取得的领土直接归中央ZF管理，中央ZF再任命官员管理领土，但任期有限。土地不再由这位官员的家族继承，而是由中央ZF控制，这是贵族分封制度的第一道裂缝。（县制实际上是魏国首创的）

这一制度使（诸侯国的）中央ZF可以直接获得其领土上的资源。在秦实行改革时，地方贵族的世袭权（除其他改革外）最后被剥夺了，最终秦朝的中央ZF直接管辖所有的领土。（秦国的贵族地位要低得多，因此改革得以成功，历史上称这次改革为“商鞅变法”）。而且由于秦国对其领土和资源的控制权要比其他国家强得多，而这些国家必须对付既有的贵族，无法推行秦国的改革政策，所以他们被秦国一个接一个地消灭，最终在公元前221年实现了中国历史上第一次统一。秦统一六国后，秦始皇将其统治体系扩展到了中国其他地区，将老贵族大规模地重新化归到秦都咸阳（近现代的西安）。

不过，故事并没有就此结束。

秦亡汉兴

在秦朝第一个皇帝秦始皇统治的15年间，贵族制度似乎被彻底废除了。然而，在第一个皇帝死后不久，这个刚刚统一的中国就爆发了起义。起义最初是由农民发起的，但大部分是老贵族，他们中的许多人试图恢复被秦征服的旧的诸侯国，他们基本上取得了成功。在秦始皇死后的一年内，他所征服的六个国家都恢复了原样。其中最著名的就是将军项羽（原名项羽），他复辟了楚国，自称天下霸主，有点像周王在原有的贵族制度中所扮演的角色。

此时，秦朝的政策似乎已经完全失败了: 它不仅没有消灭世袭贵族，反而看到它曾经征服过的所有诸侯国的复活。前诸侯国对中央集权的政府体制普遍不满，秦的统治在仅仅15年后就被推翻了。古老的贵族制度似乎重新确立了自己的地位，以一种看似久经考验、行之有效的方式来治理这个现在被称为中国的广袤国家。

后来是汉朝。公元前202年，刘邦，一个曾在秦朝官僚机构中担任过极小职务的地方流氓，打败了著名的项羽，并宣布自己成为中国的新皇帝，这确实有点出乎意料。汉王朝由此建立。汉朝延续了大约400年，在中国中央集权政体的形成中发挥了重要作用，并以汉族——现代中国的主要民族（92%）和世界上人口最多的民族来命名。

然而，刘邦建立汉朝时，他召集谋士们，问了他们一个简单的问题：为什么秦国会突然倒下？20年前，他们的军队横扫中国大地，所向披靡，但现在他们已经永远消失了。为什么？他的谋士们总结说，其中一个重要原因就是，秦朝过于激进地追求中央集权，在自己的国家还无法在危机时刻保护中央ZF的情况下，把老贵族连根拔起。

作为解决办法，汉朝采用了中国“一国两制”的第一个前身：一半的国家将直接由长安（今西安）的朝廷管理，另一半将再次分封给世袭贵族，包括在打败项羽方面发挥了重要作用的将军，周朝老贵族，皇室亲戚等。然而，这一次，将由朝廷任命高级官员管理新的分封国家。

然而，新的分封国家利用他们的资源密谋反对皇帝，最终导致了“七国之乱”。公元前154年，七个叛乱的诸侯国试图用武力推翻汉朝皇帝。起义爆发后，朝廷意识到分封国家拥有强大的自治权是非常危险的，于是开始实施政策，逐渐削弱分封国家的权力。

其中最有力的政策之一，就是“推恩令”。这是由汉朝第七个皇帝刘彻颁布的法令，它规定诸侯王死后，他的土地必须分给所有的儿子。（原来只有长子能继承他父亲的全部领土，现在他的兄弟们也会得到一块土地）。长子仍然继承父亲的头衔，而他兄弟的土地则由中央ZF管理。最终，诸侯国逐渐边缘化，不再对中央统治构成威胁，最后淡出了中国历史。“推恩令”于公元前127年通过，几乎是在中国第一次统一整整一个世纪之后。

但是，故事到这里还没有结束。

大氏族的衰落

汉朝在很大程度上废除了旧的贵族制度，但它催生了一种新的贵族制度，通常被称之为“门阀氏族”。政府职位不再采用世袭职位，而是根据地方的举荐来做出安排。这就赋予了负责向朝廷举荐人才的官员很大的权力。随着时间的推移，出于共同利益，某些家庭倾向于推荐彼此的成员为朝廷服务。慢慢的，这些家族变得非常有影响力，被称为“大氏族”。

这些家族一般不会拥有大片土地（至少没有分封国家的规模那么大），但在汉朝他们都有在朝廷任职的悠久传统，且通常精通儒家经典。他们通常也是非常大的大家庭，他们通过通婚相互巩固彼此的社会地位。

公元220年汉朝灭亡后，中国再次陷入长期的混乱和冲突，统一的时间只有短短30年。那是中国历史上一个非常残酷的时期。许多部落从中亚和蒙古大草原迁居中原，建立了自己的国家。曾经一度统一中国的晋朝，由于北方游牧部落的涌入，被迫南下，并在近代南京重建了都城，但最终被其他朝代取代。在北方，战争持续不断，造成了近乎大规模的种族灭绝。南方没有那么混乱，但也有内讧。在所有混乱发生之时，正是大氏族利用其广泛的家族根基来保护文化和服务朝廷的时候（无论谁碰巧是统治者）。

经过近四个世纪的纷争和混乱，中国重新成为一个统一体，第一次是在短暂的隋朝（589ce-618ce）统治时期，然后是在辉煌的唐朝（618ce-907ce）统治时期。在这两个朝代，尤其是唐朝，大氏族构成了朝廷政府的中坚力量。基本上，大家族的任何一个成员都会在朝廷里占有一席之地，大氏族经常通婚，彼此通婚，与皇室通婚，以维持其社会地位。这是另一种世袭贵族。隋朝虽然引入了科举考试制度，但它只是用来选拔少数人进入朝廷。

公元881年，黄巢入侵唐都长安，大氏族被连根拔起。在经历了又一次短暂（但残酷）的混乱和冲突之后，宋朝（公元960年-公元1279年）恢复了社会秩序。宋朝时期，朝廷通过科举考试大量选拔文官。理论上，任何受过教育的人，只要有一定的成绩，都能通过考试，获得官位。当然，现实中，拥有人脉和资源的富裕家庭成功的机会更大。但尽管如此，中国比以往任何时候都更加精英化，科举考试的广泛推行可能是对世袭贵族的最后一击。

结论

世袭贵族的废除在中国经历了近千年的发展历程。建立皇帝的绝对权威更是一个漫长的过程，明朝1380年（公元1733年）废除了宰相职位（公元1380年）（公元1733年清朝建立后，皇帝的权威达到了顶峰）。在中国第一次统一的时候，这两个目的都不是瞬间就实现的。正如保罗·丹林格所指出的，地理因素在维持中国作为一个中央集权、统一的政体方面发挥了中心作用。

意识形态当然也起了作用。儒家思想强调中国皇帝的“一体性”。任何中国政权，为了证明其合法性，都必须统一国家。能够在一个单一的政府的领导下统一国家，是政权合法化的唯一重要因素，这种心态一直延续到今天（中国对台湾的态度就是例证）。这也极大地激励着我们追求一个统一的国家。

但是，我相信意识形态和宗教也在瓦解世袭贵族的过程中发挥了重要作用。在儒家理论中，任何人都可以成为圣人。美德和功绩是后天获得的，而不是天生的。在道教理论中，任何人通过追求正确的生活方式，都可以得道并长生不老。在佛教文化里，任何人只要涅槃、获得救赎，都可以成为佛陀。给普通人传达的信息就是：一切皆有可能。没有人天生比别人优越。理论上，个人因为血统垄断社会资源是毫无道理的。一个没有受过教育的农民都曾向秦国提出质疑：“王侯将相，宁有种乎？”（谁生来就是王侯将相？）这应该不是巧合，我相信只有在这样的文化背景下，中国人才会有用公务员考试制度来择优录用公务员的想法。（19世纪，当英国人发动工业革命，忙于殖民世界的时候，他们决定采用一种公务员考试制度，这种制度的灵感来自中国，一个当时英国人正忙于掠夺和殖民的国家。）

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