芯片形势问题站队_风闻

      先说一下这个帖子的由来吧。大概2个月前， 某项姓网络评论家发布抵制台积电南京扩产言论，本以为就是一个博眼球的奇谈怪论，违背业内基本常识，会很快被淹没淘汰，没想到在中美博弈热点态势下，竟然引发不小热度，更诡异的是评论区大面积的支持项的言论，几个正经拿出逻辑分析（实际算科普吧，因为不但是业内共识，也是常识，没什么好分析的）的文章反而被抵制，打着爱国旗号坑爹，让人哭笑不得，颇有种网络诈骗受害者帮骗子怼警察、范伟怼高秀敏感谢赵本山的错乱感。这种争吵实在没什么意义，我第一次评论被怼后无奈说过（大概意思）：我们都没有第一手信息，所有辩论都是空对空，更不会影响企业甚至国家决策，我们在一直被打压下能发展起来，充分证明了国家和专业机构的决策水平，相信国家就好，我只表明自己的判断留待以后验证，国家会支持台积电南京扩产，而美国会反对……结果我没想到这么快就验证了，只不过我低估了美国的无耻和项的脸皮，美国不是反对，是直接禁止。因为原本分析28nm是美国允许的上限，所以台积电卡着上限申报，美国再次降低了自己的限制标准。这就表明形势比原来预料的还严峻，因为如果近期国内有望出现替代，按理美国会倾销冲垮你，禁止说明美国笃定你28nm短期内拿不出相近的国产替代。另一个没想到是项赶这波热度又发文了，然而他丝毫没有被打脸的羞愧，在事实面前仍然为自己毫无根据也没有逻辑可言的奇谈怪论诡辩。而且公然歪曲公开发布的演讲本意为自己背书。第一次是博眼球，第二次诡辩就其心当诛了。这两天陆续有几篇评论反驳项网红的帖子，比较执着的有陈经，顶着与读者直接对立的风险出文分析，仍然被冠上看衰国产的帽子攻击，有些话就实在不吐不快了。还是那句话，网上发言，空对空打擂台没什么实际意义，我说一点儿个人理解，留待以后验证。

 1、美国芯片禁令目的是什么

说到芯片禁令的由来，就要还原一下到底什么是芯片禁令，为什么会出现芯片禁令。禁令最早从美国禁华为的芯片代工厂台积电被大家熟知，后来扩大到中芯。他的目的只是为了打压中芯、华为等个别科技领军企业，或者真是为了情报监听？都不是，这些利益还不足以让堂堂世界老大放弃这么些年努力打造的国际形象和软实力，脸都不要的撒泼打滚耍无赖。要理解美国的种种作为，还得从中美博弈大背景上分析。都知道美国把中国列为头号竞争对手，那它跟我们争得是什么，即战略目标是什么。老大地位是虚的，其代表的实质利益是什么？我的看法是中美实际争夺的是国际产业分工权，也就是在全球化产业链分工中的位置。全球化是生产资料按生产效率最优原则进行全球化配置，按理说你只要有足够能力，相同的工作，在哪个国家收入差异应该不大，因为资本追求最大化利润，相同效果下会寻找较低的人力资源成本，市场调节会抹平工资差异。可现实显然不是这样。同样工作同等水平的员工，发达国家员工的收入、生活水平明显高于发展中国家员工，极端例证是美国出现过程序员长期拿自己工资的几分之一雇佣外国程序员远程替自己完成工作并上交公司，自己不需要干活反而能白拿几倍于受雇外国同行的工资。是什么造成这种不平等，生产资料配置失衡，发展水平差异显然没有足够说服力，因为除去少数顶端人群外，主流劳动力素质没有明显差异，而例子中程序员做的是完全相同的工作。现实不足以解释发达国家和发展中国家几倍乃至几十倍的差距。根本原因在于核心产业国际分工的不同和产业集群效应，本质是以国家为主体的产业竞争。优势核心产业有极高的竞争壁垒，需要少数顶级劳动力，而围绕一个核心产业的可以形成庞大的附属产业集群，能容纳大量一般劳动力。由于核心产业对附属产业有极强的支配力，掌握核心产业的国家就居于产业链顶端，能保护本国大量竞争力不强的附属产业，排除外国竞争，使附属产业也取得较高收益。而没有核心产业的国家，无法打破核心产业的竞争壁垒，就只能依附别国的产业链，通过低价来切入，相同工作自然收益低很多。美国现在的老大实质就是主导国际体系分工，美国划走最大最重要的核心产业，帮助依附它的小弟掌握次一级的核心产业，然后联手小弟们封锁其他国家，避免其他国家发展自己的核心产业。美国用自身的核心产业，吸引别国庞大的附属产业替自己打工，而有最优质的产业资源自然也会吸引全球智力、财富资源聚拢美国，形成自我增强的循环。这是全球化下，老大独有的优势。如果按脱钩论，国家自产自销，自给自足，也就享受不到借别国附属产业替自己打工的好处了，所以美国不可能放弃自己的主要优势，也就不可能与中国完全脱钩。

       美国取得这样独一无二的权利，主要在于特定历史条件下，在几乎没有挑战者的情况下首先发起并完成了第三次工业革命，站在了产业技术最前沿，可以从容选择并划分后来者的国际分工。这样的情况历史并不罕见，第一次工业革命在英国率先完成，生产力爆发一举甩开欧洲一众宿敌，奠定了日不落帝国的基础，占据GDP世界第一的宝座直到1900年；第二次工业革命几大列强没有拉开差距，在19世纪末前后脚完成，所以共同殖民瓜分世界，两次世界大战后，列强元气大伤，给了美国独霸的机会，率先开始并完成第三次工业革命。现在中美竞争有两层，一是中国体量开始接近美国，中国产业结构也在主动调整，独立发展自己的核心产业，减少对发达国家产业链的依附；二就是时代处于技术急剧变革的时期，处于新工业革命关键时期，在几个主要战略技术方向，领先国家集团变成了中美两国。这就让习惯了独享红利的美国很恐慌。

       中国现在科技发展有一个特点，越是全新的技术，与国外先进水平差距越小，不足的都是长期积累循序渐进的老技术，典型例子如电磁弹射器和蒸汽弹射器。现在几个新核心领域，中美都是直接竞争者，并拉开了与其他发达国家差距，比如新能源、新材料、人工智能、智能物联网（5g）等等。而芯片制造，是典型长期积累追求精益求精的老技术，靠时间产业链磨出来，风险高投入大，属于吃力不讨好的类型，因此原本在全球分工中地位并不高，属于美国分给小弟的那类核心产业，美国自己专注的是利润高市场广的芯片设计和终端应用相关的产业集群。只不过在与中国直接竞争中发现制造成为了中国的软肋，才大幅提高了重要性。中国庞大而发展迅速的5g市场配合新能源车、智能物联网、自动驾驶等已经出现一个大幅度超前美国的新型顶级核心产业集群雏形，这让美国真切感受到了被超越的恐惧，也就不难理解为什么美国会歇斯底里。而海思的芯片设计能力，加上华为的软硬件协同、5g通讯技术是这一顶级核心产业的基础，美国发现战略新兴技术面临落后风险，就动起了歪心思，5g整体技术不占优就禁你部件，部件补上了就禁零件，零件到芯片，芯片也大部分自研了，最后发现你整个产业链中芯片制造还是短板，就用芯片制造的短板拖整个产业后腿，一来分散消耗你研发精力财力，二来浪费你的发展时间，而产业革命关键时期，最宝贵的就是时间。芯片制造技术很尖端、很重要，但也没有那么尖端，重要很大程度是因为处在这个关键节点。相当于那个寓言故事里一块马蹄铁输了一场战争，芯片制造就是那块价值连城的马蹄铁。

       综上，美国卡芯片制造，不是冲着一个单一产业，而是利用芯片拖慢中国产业升级技术革命的进程，他知道禁令会逼我们加快自主进程，很可能会使原本占优势的企业彻底丢掉市场，不利于本领域企业。这也是为什么美国半导体协会呼吁解禁，因为确实会沉重打击美国半导体产业。但美国不在乎，它就是牺牲掉这些企业换时间，光刻机全球一年最高百十亿美元的市场，EDA更低，几年后美国企业可能丢了中国市场，但几百亿卡住中国产业升级5年，间接保住了美国老大地位，这个价值就大了。

 2、为什么外姿国内扩产和发展国产不矛盾，还能增强我国芯片安全可控。

我国一直强调的目标是自主可控，也就是安全不被卡脖子，是指整个ICT科技产业，并不是单个芯片制造业，芯片制造只是芯片产业中一个环节，在整个科技产业占比更低。自主可控并不意味着所有环节都需要自己做，那样不现实也低效。实际只要你有制衡对手的能力，就能达到自主可控，比如日本凭借一个特种气体就拿捏了韩国半导体，不过没限制多久就突破了。自主和可控可以分两步，自主需要时间长，可控可以更快。举个例子，假如现在世界芯片50%甚至更高的产能都在国内，不管这些产能是哪国哪家的，美国都不敢跟中国撕破脸，这就是一种可控。因为美国同样依赖这些产能，半导体建厂周期长，生产设备产能也有限，即使不考虑资金问题，全球年复合增长率也只有5%左右，这么大缺口短期内无可替代。美国能肆无忌惮的长臂管辖，底气就在于，美国能通过上游设备卡制造商，逼制造商不与特定企业合作，而我国没有对应手段制衡美国。顺从美国会失去这些特定企业的市场，不顺从全停产，当美国通过精确计算把损失份额控制在企业承受范围内时，企业实际没有选择。若国内份额足够大，美国也依赖你的产能，就有了制衡美国的手段。你卡我特定企业，我就卡出口，都不用明示，出口报关走几个月程序，或者谁家接了美国订单，税务、环评、水电消防上门轮流查，先停业整顿等后续通知，再不行水电线路存在安全隐患，断网检修十天半个月，政府想拿捏企业有无数种办法，总之我用不了你美国也别想，你看他还能长臂管辖吗。所以，在本土形成规模优势就意味着可控，可控实现了，再追求自主就从容多了。实际自主替代也必须实现规模化才有意义，单纯有和量产有质的区别，现在是把顺序调换了，先尽量扩大规模满足迫切需求，再逐渐增加自主替代，目的是争取更多时间。

       按中芯等厂家的规划，28nm扩产建设周期大约需要两三年，因为新设备产能有限，国内还从日韩台等地购买了大量二手设备，以加快建设进程。也就是现在加紧建，三年后才能出产能，这还是成熟的技术。中间国产技术可以逐个导入替换，但过程太复杂，每个技术环节80%成功率，7、8个环节叠加后成功率就只剩百分之十几了，所以每项技术从试验台到小范围试用，到良率足够成熟，再到可以放心的大规模推广都需要极高可靠性成功率，也就意味着需要长时间磨合，所以核心技术自主替换需要耐心，急不来。

    这也是为什么美国自己有英特尔，对台的控制力又这么强，还要强迫台积电去美本土建厂才安心。台韩都离中国太近，真的脱钩了，中国反制不用多费事，只要封锁了台海，美国就别想用台湾芯片。英特尔技术不差，但产能呢。台积电6成以上的产能供给美国企业，这个缺口不是几年就能补上的。所以美国不顾成本劣势，急着逼晶圆厂去美国本土建厂。英特尔是美国芯片制造独苗，其他芯片企业都是Fabless，英特尔落后三星台积电制程也就一步之遥，现在被AMD压制很大程度也是因为AMD使用台积电代工，按项的思路，美国要保自己的芯片制造，应该禁止台积电三星5nm在美国建厂，扶持等待英特尔5nm技术成熟，可现实恰恰相反，美国逼台积电、三星去美本土建厂，还提供优惠政策抵消成本劣势。这说明美国认为本土生产是保障其产业安全的主要因素，而非纯粹的美国血统，其中思路值得我们思考。

     所以，我支持国内大力引进外资芯片厂，这与大力发展自主产能毫不矛盾，重要的是要尽快实现芯片安全可控，给国内科技产业补血，不能耽误产业升级；至于芯片生产自主产业链可以稍往后放，也急不来。