千亿元级私募高毅资产回应“被查”： 大宗交易合法合规 否定公司及旗下员工被调查

本报记者 王 宁

近日，一则“GY被查”的消息将千亿元级私募高毅资产推向了公众视线，随即，高毅资产便发布了“‘被查’不属实的声明”。11月20日，高毅资产召开媒体发布会，就市场关注的几点问题进行了说明。

《证券日报》记者根据高毅资产合伙人、首席合规官朱可骏的回复内容来看，主要包括了几点：一是已对在微博发布所谓“GY被查”的某大V，向中国证券业协会进行投诉并发送律师函；二是就公司投资策略和合规风投体系进行了介绍；三是对两只个股的大宗交易进行了合规说明；四是否定公司及旗下员工被调查，以及与腾讯不存在一致行动关系。

作为业内少有的千亿元管理规模私募，高毅资产与其他私募同样对公司的形象保持高度关注。此前，有消息指向景林资产实控人蒋锦志被立案调查，景林资产随后发布官方声明称：有关于景林资产及实际控制人蒋锦志的内容严重失实，涉嫌诽谤，将追究肇事者的法律责任。同时，为了澄清事实，蒋锦志本人更是以召开投资者视频沟通会的方式进行澄清说明。

发布会开始前，朱可骏表示：公司已经决定对首先在微博发布所谓“GY被查”、目前任职于某券商的某大V向中国证券业协会进行投诉并发送律师函，同时对包括该大V在内的所有造谣者、侵权者，将通过司法途径保护高毅资产及旗下基金投资人的合法权利，情节严重的，还将保留追究刑事责任的权利。

事实上，此次发布会的召开也相当急促。11月19日深夜，临近23:40分，《证券日报》记者收到消息称：“您好，抱歉仓促通知，我们也是临时决定开这个会，高毅资产明天上午在办公室（北京、上海、深圳三地同时）召开媒体沟通会”、“这次沟通是我们对这波外界谣言主要疑问的详细回应，会把高毅资产在投资过程中的风控合规管理讲得比较清楚。”

两只个股大宗交易合法合规

在发布会上，朱可骏对去年和今年的两只个股大宗交易情况进行了介绍。他说，公司在2019年末就开始逐步布局游戏行业，某游戏股作为行业龙头之一，属于重点研究的标的之一。考虑某公司预计会在今年年中或下半年发布一款新游戏，可能会成为业绩增长点，因此从今年年初开始逐步对该股进行建仓，并经某头部券商居间提供信息，在年初几个月完成了几笔大宗买入，并在今年3月份参与了该股的定增（4月份该上市公司进行了公告）。然而，该公司新游戏在7月初上线后很快表现不及预期，股价也在7月初开始逐步下跌。因此，公司决定在7月中下旬大宗和定增股份解锁后逐步卖出，整个卖出过程长达数月，合法合规，不存在所谓锁定期内卖出的违规行为。

关于某中药股的大宗交易方面，负责该交易的基金经理投资逻辑为“弱者体系”、“赔率优先”且始终保持高仓位。今年8月份，经某头部券商居间提供信息，某中药股有机会以少量折扣大宗交易买入，且部分股份为非特定股份不受锁定期限制，由于高毅资产内部执行对5%举牌线的严格风控限制，而居间券商告知卖出方要求至少卖出5%的比例，为确保期间持仓比例始终不超过5%的举牌线，基金经理组合在通过大宗交易逐笔买入的期间，以集中竞价方式卖出了少部分不受锁定期限制的非特定股份，最终完成了整个建仓过程。在整个建仓过程中的任何时点，高毅资产对该股票的持仓均没有超过5%的举牌线，且从未在锁定期内出售任何受锁定期限制的股份。

公司及旗下员工目前一切正常

朱可骏还表示，公司及旗下员工目前一切正常，均在正常履职。此外，腾讯是高毅资产持有少数股份的财务投资人，目前持有股权比例为个位数百分比，无董事席位，日常不参与公司的投资、经营和管理。高毅资产与腾讯没有进行任何形式的涉及投资决策相关的信息交流。因此，高毅资产与腾讯之间不具有一致行动关系。

“合规为先”为首位

朱可骏对市场关心的热点问题进行了逐个说明外，还对公司的合规风控体系也进行了介绍。他说，公司成立之初，高毅合伙人们就明确树立了“三个为先”的核心价值观，其中“合规为先”为首位，即在任何情况下，合规都是第一位的。当公司业务发展与合规有冲突时，合规为先。长远来看，只有保障了合规性，业务才能持续发展。

据朱可骏介绍，公司合规风控的最高权力机关是风险控制委员会，其本人作为风险控制委员会的主席，全权领导委员会的工作，并直接领导合规部和运营部，共同对整个公司的投资、交易及运作进行事前、事中和事后的全方位风险管理和监控。并且内部组建了10人左右的信息技术团队，对所有业务相关的系统尤其是交易、投资管理、运营风险控制等相关的系统进行自主建设和维护，对公司的合规风控体系的管理提供了强有力的技术支持。