证监会修订 期货市场客户开户管理规定

本报记者 孟 珂

11月20日，中国证监会就《期货市场客户开户管理规定（征求意见稿）》（以下简称征求意见稿）公开征求意见。据证监会新闻发言人高莉介绍，为适应期货市场发展，并贯彻落实证监会证券期货规章制度系统性清理工作，证监会对《期货市场客户开户管理规定》进行了修订，并同步废止《关于开展期货市场账户规范工作的决定》（以下简称《决定》），将其中部分规定纳入征求意见稿。

征求意见稿共八章五十一条，主要修订内容为：一是新增账户休眠管理章节，吸收《决定》中账户休眠管理相关内容；二是优化实名制中身份证明文件的要求；三是适度减轻期货公司运营成本，将期货公司分支机构保存开户资料的要求，调整为确保可以查询开户资料即可；四是增加遵守有关反洗钱和投资者适当性的原则性规定。

所谓休眠账户，是指截至休眠认定日，同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、休眠认定日结算后客户权益在1000元人民币以下(含1000元)四个条件的账户，或者2009年9月1日前直接通过期货交易所开立交易编码，但是客户资料不完整或者关键信息不准确的账户。

征求意见稿显示，期货公司激活休眠账户时，应当向监控中心提交账户激活申请，期货公司和期货交易所应当在休眠账户激活成功后的下一个交易日解除其开仓限制。

此外，征求意见稿在减轻期货公司运营成本方面也有所完善。明确期货公司应当按照监控中心的规定以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户资料一并存档备查。各营业部、分公司等分支机构应当确保可以查询所办理的客户影像资料等开户资料。

在业内人士看来，本次修订有助于期货公司减轻其运营成本，加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率。