曹和平：迈向创新型国家前列，中国该如何干

2018年，世界知识产权组织发布全球126个国家创新指数（GII）排名，中国从2017年的第22位进步5个位阶，排第17位。2020年，中国又前进3位，超过日本和加拿大，排第14位。连年进入创新型领袖国家群体，中国的进步引起世界关注。

中共中央关于“十四五”规划和2035年远景目标建议中提到，到2035年，中国经济实力、科技实力、综合国力将大幅跃升，关键核心技术实现重大突破，进入创新型国家前列。创新型国家的标准是什么？目前世界上有哪些创新型国家？中国处于什么样的位置？整个“十四五”期间以及未来15年，我们怎么努力攻关才能实现“十四五”规划和2035年远景目标建议中提出的要求？

中国排位进步快但有短板

GII指数体系涵盖了全球93%的人口和超过98%的GDP。经过16年的不断改进和完善，其比较全面地刻画了不同国家创新的位阶及大致特征。

在全球范围，GII描述的创新型国家大体上有三个聚类。大尺度国民经济体系国家为一个类别；人口在3000万-10000万为中等科技强国类别；人口在3000万以下为一个类别。以2020年为例，大国类别中有三个经济体：美国（3）、中国（14）和日本（16）。由于人口基数大，GDP规模大，国民经济体系相对完善，大尺度经济体的创新指数栏目得分相对均衡。以中美日为例，在授权发明专利数量和被引用国际科学论文数量方面，交互出现第一、第二或者较为超前位置的情况。三个国家的研发投入占国内生产总值的比例也大致相当。

中等尺度国民经济体系的经济体有英国（4）、德国（9）、韩国（10）、法国（12）、加拿大（17），这些国家在某几个类别上有突出表现，但指数分布不太均匀。令人惊讶的是，有些小尺度经济体，比如瑞士（1）、瑞典（2）、荷兰（5）、丹麦（6）、新加坡（8）、以色列（13）等，多数进入到了前10位以内。细则数据观看下来，这些国家不仅在研发投入和科技指标方面有超高表现，而且在市场和创新环境指数方面表现优异。当然，小尺度经济体在指标排位方面因细化栏目的统计量优势，出现了排位过高的偏差。

而中国的短板主要在如下几个方面：首先，在文化创意产品出口（21）、人力资源与研究的投入（23）、引进国际受高等教育人力资源（97）、基础设施（29）、GDP能耗（94）等方面存在不足；在市场成熟度（25）、小微贷款（70）、商业成熟度、资本对境内企业研发的投入（94）、监管环境（100）等指标方面差距较大。因指标统计在制度成本上的差异，中国不占统计量优势。但一个不可忽视的进步是，近10年来，中国在简政放权、改善营商环境等方面做了大量的改进调整。

建成创新型国家潜力大

2019年，中国发明专利授权数量首次居世界首位，被引用的国际科学论文数量位居世界第二。全社会研发投入2.17万亿元人民币，占GDP2.19%，相当于欧盟国家的平均水平。同年，中国科技进步贡献率达到60%。

中国在重大科技项目推进和培育战略性新兴产业方面推进更快。2019年，我国集成电路继实现14纳米规模化生产，5G研发和产业化得到全面推进。同年，我国各级各类产业园区达到24000多家，加起来的国土面积有40个台湾省大。国家自主创新园区和高新区已成为培育高新技术产业的主导载体，全国169个高新园区中总产值达到12万亿元人民币。高新技术企业22.5万家，中小科技企业15.1万家。

我国高校科研单位和众多产业园区，在省市和地方综合科创部门支持下，建立了覆盖范围广泛的科技创新中心和高新技术创新网络。数十万名科技人员成为科创中心的骨干，带动了更多的年轻科技人才进入创新行列。在基础研究和科技创新结合方面，我国在三维量子霍尔效应、非常规新型费米子和原子石墨烯可控折叠等方面都取得了重大突破。

相对于全球任何一类创新型大国，中国在科技人力资源技术、高校学科和群落构成、产业群覆盖以及文化积淀等方面都有很大发展潜力。

“十四五”及后续10年很关键

虽然中国近年来的创新指数排位不断提升，创新资源相对于其他国家有比较优势，但创新过程本身还是一个不为人类智慧熟练驾驭的未知世界。经济学家熊皮特说过，创新发明就像下过雨后的蘑菇一样，一棵树下一簇簇的蘑菇涌出，而两米开外的另外一棵树下，却是杂草横生。大体意义是，创新过程是国民努力和智慧的结果，但它还不像人类的车间生产一样可控制、可预期。

在竞争性产品发明领域，需要自然科学和技术方面的积累，需要高端人力资源在灵感一闪之间爆发形成的创新力，在这些方面，中国人的潜力还远远没有发挥出来。

“十四五”及后续10年，中国要在新型工业化、数字信息化、智慧城镇网络、现代绿色农业等方面建成创新体系，并不是一件轻而易举的事情。站在世界百年未有之大变局的关键节点上，建设创新型国家的努力应该得到我们更多的关注和更加努力地实践。（作者是北京大学经济学院教授）