优化营商环境的四大基础理论

编者按：近些年营商环境已经成为时下热词，各地都在热火朝天的开展营商环境建设。我们通常说，治大国若烹小鲜，油盐酱醋料要恰到好处，不能过头，也不能缺位。在营商环境建设中，我们有哪些理论可以遵循呢？中国诚信研究院梳理了营商环境的四大理论基础。

第一大理论基础——“休谟三原则”

如何优化营商环境，早在18世纪休谟开出了他的配方。休谟18世纪的英国的道德哲学家和政治哲学家，他和经济学之父亚当斯密同一个时代的人，亚当斯密写了国富论，解释了为什么有的国家富有的国家穷，而休谟就在他的《人性论》（下）中，休谟论述了“三条基本自然法则”，今天我们称之为“休谟三原则”。

他说人类社会的和平安全，经济社会的发展必须要遵循三条原则，即“稳定的财产权占有的法则；根据同意转让所有物的法则；履行承诺的法则”，凡是这些法则遭到忽视的地方，人们也不可能建立良好的交往关系。这里有三个核心的关键词，稳定的财产权是经济发展和自由制度的基石，休谟、柏克、哈耶克、阿克顿、托克维尔、孟德斯鸠等思想巨人都强调了财产的重要性。“风能进、雨能进、国王不能进”、“私有财产与自由须臾不可分离”。出身秘鲁、留学英国的著名学者丹尼尔·汉南先生在《自由的基因》中说，拉美差不多与北美同时期取得独立，但由于没有像美国那样继承英国的财产权制度，因此至今处于贫困、动荡的深渊。在我国2020年1月1日，开始施行的《优化营商环境条例》，在权利保护方面，自主经营权（第11条）、财产权（第14条）、知识产权（第15条）、中小投资者（第16条）等也都纳入了平等保护的范畴。

第二大理论基础——制度和交易成本

什么决定一个国家是穷还是富？为什么有的国家蒸蒸日上，而有的国家却陷入长期的贫困？很多的政治家和理论家都给出了答案，新制度经济学家、诺贝尔奖获得者道格拉斯·诺斯（Douglass North）等人在《西方世界的兴起》《经济史中的结构与变迁》等著作中提出了“制度是极其重要的”这一命题，他认为决定一国是富还是穷的，是由制度的质量来决定的。在诺斯看来，富国成功地形成了可靠的、低成本的制度，保护了产权，确保了合约的履行。相反，穷国则缺乏这些孕育着市场交易的制度安排。

营商环境涉及到制度经济的还有一个非常关键的就是交易成本。发端于2003年的世界银行营商环境评估，以降低制度性交易成本为主线，从企业经营的时间、程序、成本和制度保障来进行衡量就是这个基于交易成本测量这个核心的方法论。

以往的经济学没有考虑到交易成本，或者说假设交易费用为零，但这是不现实的。20世纪30年代，诺贝尔经济学奖得主罗纳德·科斯率先在“生产成本” 之外提出“交易成本”的概念。他发现，运用价格机制来配置资源，并非毫无成本，产权保护、谈判签订合同、监督合同执行等等，都存在着交易成本。

什么是交易成本？如何测量？很多制度经济学家都对交易成本的概念进行了解释。威廉姆森利用各种经济制度安排来测算交易成本。K.阿罗，认为交易成本就是运行经济系统的费用（1969:48；也可参见Furubotn-Rechter,1997:4）诺斯(North,1990)做了补充,将交易费用定义为测量正在用于交换的有价值属性的成本及监督和履行协议的成本。而张五常认为，交易费用实际上就是制度成本。

最后我们总结一下交易成本有哪些构成，也是便于理解为何的营商环境环境的评价要从哪些角度去选取指标：搜寻（产品价格、质量、合作者、代理人、生产要素等）成本、协商谈判成本、签约成本、监督成本、维护与执行成本、保护性（防止他人侵犯）成本等

第三大理论，管制与企业家精神。

管制与企业家精神是奥地利经济学派的核心思想。在（ [美] 伊斯雷尔·科兹纳著，刘业进译的《竞争与企业家精神》这本书中，强调了企业家精神的用途。企业精神是一个社会最宝贵的财富，既可以用于生产性途径，例如企业管理、研发、组织创新、制度创新和技术创新、市场开拓等；也可以用于非生产性途径，例如用大量的精力时间和财力与管制部门打交道。

规范含义是，政府营造良好的营商环境，直接目标是促使本地区企业家的企业家精神尽可能多地用于生产性用途，尽可能少地用于非生产性用途，这个主动权主要掌握在政府手中。

我国政府近年来大力推进的“放管服”，其用意也在于减少管制，释放市场创新创业活力，打造良好的营商环境。

第四个理论，构建以信用为核心秩序，优化营商环境

信用是指依附在人之间、单位之间和商品交易之间形成的一种相互信任的生产关系和社会关系。我们认为信用是有价值的，可以作为交易的基础，在市场上进行交易。当信用高的时候，交易就会抛出相对低的成本，来对信用能力高的主体和行为进行褒奖，由此，我们可以把信用能力进行排序，也就信用等级，如果从金融到非金融领域，从政府、企业、机构到个人都有序列之后再进行管理和配置资源，社会治理以及商业活动就会按照信用秩序来进行，这样也就大大降低了我们的交易和治理成本，从而优化了营商环境。

作者简介：刘茜，中国诚信研究院院长助理，中国诚信社会信用大数据事业部业务总监。