上交所总经理工作报告：深入推进设立科创板并试点注册制改革

2020-04-23

【环球网综合报道】4月23日，上交所网站发布了上海证券交易所总经理工作报告。对2019年工作从设立科创板并试点注册制落地见效、市场建设和国际化发展提质增效、一线监管水平有效提升、防抗风险的能力持续增强、内部管理水平进一步提升五方面进行了总结。同时对于2020年，上海证券交易所总经理工作报告中分别从牢牢守住安全生产的底线红线、深入推进设立科创板并试点注册制改革、全面建设高质量的市场服务体系、稳步推进国际化战略、持续强化一线监管效能、切实防控市场重大风险、积极推进科技监管建设、进一步加强内部管理八个方面进行了部署。

在设立科创板并试点注册制落地见效中提到，在证监会统一部署下，上交所坚决扛起改革平稳落地的政治责任，确保了改革任务顺利实施。2019年6月13日，科创板正式开板；7月22日，首批25家公司集中上市交易。开市以来，科创板保持平稳运行。一是搭建科创板创新性制度规则体系。以证监会发布的《实施意见》为指导，制定发布配套业务规则指南35项。完成科创板技术系统建设。二是落实以信息披露为核心的注册制。坚守定位，支持和鼓励硬科技企业上市。制定并公开审核规则标准，提高审核透明度和可预期性，指导科创板上市公司充分披露并及时处置风险事项，积极发挥咨询委和上市委作用。三是加强注册制审核监督和廉政风险防范。制定廉政监督实施意见，建立审核人员和上市委委员廉政档案，制定廉洁从业“四不要六不准”，建立科创板电子廉政监督综合业务平台。

在深入推进设立科创板并试点注册制改革中提到，坚守定位，支持和鼓励“硬科技”企业上市。加大对技术过硬、代表性强、市场认可度高、已启动上市准备的科技创新企业服务力度。做好科创板发行上市、并购重组、再融资审核工作，优化审核注册衔接机制。落实以信息披露为核心的注册制理念，持续提升信息披露的有效性，及时处置苗头性违规行为。压严压实中介机构责任。总结梳理可复制可推广经验，支持创业板和新三板改革。