违规减持，李东生收深交所监管函

观察者网·大橘财经讯（文/吕栋 编辑/周远方）“乌龙指”卖股3个月后，TCL董事长李东生收到监管函。

12月15日A股盘前，深交所向TCL科技股东、董事李东生下发监管函，称其在承诺不减持该公司股份期间内发生减持行为，该行为违反《股票上市规则》第2.3条、第11.11.1条规定。

“本所希望你吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》等的规定，切实完善股份管理机制，合规买卖上市公司股份，杜绝此类事件发生。”监管函中称。

今天，TCL科技高开0.3%。截至发稿，涨幅扩大至2%，市值逼近1000亿元。

监管函截图

李东生违规减持发生在3个多月前，在此之前他两次做出不减持的承诺。

今年4月13日，李东生在一份公告中表示，作为TCL科技股东、董事承诺自4月10日起六个月内不减持所持该公司股份；随后在4月29日，李东生又与一致行动人承诺，12月1日前不减持TCL科技股份。

但在9月1日，TCL科技披露的《关于公司大股东误操作交易公司股票的公告》显示，当天下午13点03分，李东生委托的交易服务人员因证券代码输入错误导致误操作，卖出TCL科技股票500万股，成交金额3590.98万元；该交易服务人员于同日下午14点48分买回上述500万股TCL科技股票，成交金额3576.47万元。

以此计算，上述交易实际收益达14.5万元。

公告截图

随后，李东生在致歉声明中表示：“本人作为公司第一大股东、创始人及董事长，多次增持公司股份，对公司业务发展充满信心，持续看好公司长期价值。本人将本次误操作所产生收益归公司所有，所产生的交易税费由本人承担，并接受因误操作所应承担的法律责任。”

“同时，为杜绝类似情况再次发生，本人已收回账户管理权，由本人自主管理。本人承诺将引以为戒，加强对《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规文件的学习，严格规范股票买卖行为，加强对证券账户的管理，坚决杜绝此类事项再次发生。对本次误操作给公司和市场带来的不良影响，本人向公司和广大投资者致以诚挚歉意！”他表示。

TCL科技还在公告中披露了李东生违规减持的处理情况。

依据《证券法》第四十四条的规定：上市公司持股5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

按照“最高卖价减去最低买价”的从严计算方法，即该次买入股票500万股最低价7.14元/股小于本次卖出股票最高价7.20元/股，计算所得收益为500万股×(7.20-7.14元/股)，即30万元。上述所得收益30万元作为本次短线交易的获利金额，将全数上交TCL科技所有。由于股票交易产生的全部费用由李东生个人承担。

换句话说，此次“乌龙指”事件，李东生不但要吐出14.5万元的收益，还要倒贴15.5万元。

公告披露，截至9月1日，李东生在TCL科技持股数量未发生变化，李东生及其一致行动人合计持有该公司股份11.6亿股，占该公司总股本的8.56%，为其第一大股东。

TCL科技三季报显示，期内主要业务仍为半导体显示及材料业务、产业金融及投资业务和其他业务三大板块。前三季度，该公司实现营业收入487.10亿元，同比减少17.18%；实现归属于上市公司股东的净利润20.25亿元，同比减少21.42%。

今年以来，TCL科技股价波动较大。在李东生本次违规减持之前的4个月里，该公司股价涨幅超过80%；违规减持发生后，其股价在两个月里跌去15%，随后又一路走高，并在12月3日创下历史新高。

TCL科技股价走势

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