君实生物回复上交所问询：公众号有关报道内容全面失实

11月14日，上海君实生物医药科技股份有限公司发布公告，回复11月12日上海证券交易所下发的《关于对上海君实生物医药科技股份有限公司相关媒体报道的问询函》（简称“《问询函》”）。君实生物称，收到《问询函》后，公司进行了认真自查和核实。经确认，公司认为有关媒体报道中关于公司及有关人士的报道内容全面失实，与客观事实严重不符、相悖。

11月12日，有自媒体发文质疑君实生物核心产品PD-1特瑞普利单抗（拓益）存在问题，并认为公司在研发团队、与礼来的中和抗体（JS016）合作等方面存在问题。当天，君实生物科创板以及港股股价均受到冲击，尾盘出现跳水，一度跌逾5%。

12日稍晚时间，上交所在晚间对君实生物发出问询函，要求公司就相关文章所涉及的主要产品和研发实力等问题做出说明。

11月13日上午，君实生物在港交所发布澄清公告，关注到有关自媒体公众号撰写的文章对涉及本公司历史沿革、对外合作、在研核心产品特瑞普利单抗注射液及重组全人源抗SARS-CoV-2单克隆抗体注射液的安全性数据及研发进展情况等诸多内容进行报道，本公司立即对相关情况进行了核实。经确认，本公司认为该媒体文章关于本公司及有关人士的报道内容全面失实，与客观事实严重不符、相悖。

以下为回复公告全文：

上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“君实生物”）于2020年11月12日收到上海证券交易所下发的《关于对上海君实生物医药科技股份有限公司相关媒体报道的问询函》（上证科创公函【2020】0050号）（以下简称“《问询函》”），《问询函》要求公司就相关问题进行核实并披露。收到《问询函》后，公司进行了认真自查和核实。经确认，公司认为有关媒体报道中关于公司及有关人士的报道内容全面失实，与客观事实严重不符、相悖。现就《问询函》相关问题回复如下：

一、公众号文章称，公司产品特瑞普利单克隆抗体注射液（拓益）“在技术评审的文件中，既没有完成肝损害患者试验、也没有完成肾损害患者试验，其所有不良反应发生率为97.7%。有15.6%的患者因为不良反应而永久停药。”请公司：（1）结合临床试验数据，说明“所有不良发生率”的具体含义，核实前述报道是否属实，并补充披露特瑞普利单克隆抗体注射液临床试验的进展情况；（2）结合自身产品及市场中同类产品的相关实验数据，说明特瑞普利单克隆抗体注射液安全性和有效性；（3）公司2020年1-9月累计实现营业收入10.11亿元，同比增加91.84%，请披露营业收入的具体构成，如产品销售、专利许可及技术服务等类别的占比，并说明报告期内营业收入大幅增长的原因。

回复：

（一）“所有不良发生率”的具体含义

根据《药品临床试验管理规范》（GCP），不良事件，指受试者在接受试验用药后出现的所有不良医学事件，但不一定与试验用药有因果关系。药物不良反应，指临床试验中发生的任何与试验用药可能有关的对人体有害或者非期望的反应。作为抗肿瘤药物，一般都有较高的“所有不良反应发生率”，其中更受临床医生关注的为3级及以上不良反应发生率及与药物相关的严重不良反应（SAE）发生率。

相关媒体提到的“97.7%的所有不良反应发生率”来自于特瑞普利单抗说明书的“HMO-JS001-II-CRP-01”研究，是一项开放、多中心、单臂、II期临床研究，入组既往接受全身系统治疗失败后的不可手术或转移性黑色素瘤患者，共纳入128例患者，其定义为：研究中，所有研究者判断为“肯定相关”、“很可能相关”、“可能相关”及“可能无关”和“无法判定”的所有级别的不良事件。相关数据在已获国家药品监督管理局批准的《特瑞普利单抗注射液说明书》（以下简称“《说明书》”）中也有阐述。同时，《说明书》还列举了来自8项特瑞普利单抗单臂、开放性、单/多中心临床研究，共计598例患者的更大样本量的数据。

“HMO-JS001-II-CRP-01”研究不良反应主要包括如皮疹、乏力、食欲下降、恶心、咳嗽、头晕等1-2级（轻微）不良反应，3-4级不良反应发生率非常低，如下表所示：

（二）特瑞普利单克隆抗体注射液的安全性

同类产品关键性注册临床试验安全性数据概述具体如下：

根据特瑞普利单抗已获批的《说明书》数据，“HMO-JS001-II-CRP-01”研究3级及以上不良反应发生率为28.9%，与药物相关的严重不良反应（SAE）的发生率为11.7%，在同类药物中均处于较低的水平，显示出良好的安全性和耐受性。

从临床试验患者安全风险控制角度，中重度肝功能和/或肾功能异常患者在临床试验中不符合入组标准而没有入组临床试验，就如乳腺癌的临床研究中一般都排除了男性乳腺癌患者。因此，本品的适用人群范围在《说明书》中有明确说明：“本品在中度或重度肝功能损伤患者中使用的安全性及有效性尚未建立，不推荐用于中、重度肝功能损伤的患者。”；“本品在中度或重度肾功能损伤患者中使用的安全性及有效性尚未建立，不推荐用于中、重度肾功能损伤的患者。”此类患者已作为重要的缺失患者人群纳入本品上市后风险管理计划，强调临床医生在上市后真实世界使用本品时应根据个例患者的实际情况，注意对肝肾功能不全患者的监测和管理，同时严格按《说明书》执行免疫相关器官毒性管理指南。公司有专职药物警戒（PV）团队确保上市前和上市后涉及公司产品安全性信息的报告要求符合中国法规要求。PV部门与公司的其他职能部门一起定期监测和评估上市前和上市后的所有安全性数据，如果确认为特瑞普利单抗新的安全性信息，将及时更新研究方案、患者知情同意书（ICF）、研究者手册（IB）以及上市后说明书以确保患者和受试者安全。

比对已积累丰富安全性信息的国际同类药物（帕博利珠单抗和纳武利尤单抗），在接受特瑞普利单抗单药治疗和联合治疗的患者中未发现已知PD-1不良反应外新的安全性信息。国家药品监督管理局（以下简称“国家药监局”）药品审评中心对于抗肿瘤创新药基于单臂临床试验获得有条件批准的政策出发点和申报数据的安全性有明确的要求，其中风险/获益评估（临床获益高于药物潜在的副作用风险）是指导肿瘤药物获批的重要原则，而晚期恶性肿瘤单臂研究中呈现的部分安全性数据仅为审批参考指标之一。

（三）特瑞普利单克隆抗体注射液的有效性

拓益®（特瑞普利单抗）在同类产品中优异的疗效性在第一个获批适应症“既往标准治疗失败后的局部进展或转移性黑色素瘤”的临床试验中被充分论证：中位总生存期达到22.2个月，对比同样在中国病人中进行的进口产品帕博利珠单抗的中位总生存期12.1个月，完全不亚于同类进口药物，最终定价还打破了跨国药企肿瘤免疫药物的价格垄断，一年用药花费不到同类进口药物海外定价的六分之一。

此外，公司还开展了超过三十项特瑞普利单抗的1-3期临床试验。特瑞普利单抗在二线及二线以上局部进展或转移性尿路上皮癌患者人群中获得了25.8%的客观缓解率，PD-L1阳性人群的客观缓解率更是达到41.7%，总体人群中位总生存期达到14.4个月。特瑞普利单抗也是全球第一个完成既往接受过二线及以上系统治疗失败的复发/转移鼻咽癌关键注册临床并且提交上市申请的抗PD-1单抗；特瑞普利单抗联合阿昔替尼作为晚期黏膜黑色素瘤患者一线治疗获得48.5%的客观缓解率，及86.2%的疾病控制率，中位无进展生存期达7.5个月，中位总生存期仍在跟踪中；在肝内胆管癌的联合治疗中获得了80%的客观缓解率和93.3%的疾病控制率，为已报道同类产品数据中最优；在EGFRTKI耐药后的晚期EGFR突变型非小细胞肺癌患者治疗中获得了50%的客观缓解率和87.5%的疾病控制率。这些临床数据已发布于国内和国际一流学术会议和期刊，如中国临床肿瘤学会（CSCO）年会，美国临床肿瘤学会（ASCO）年会、欧洲肿瘤内科学会（ESMO）年会、《临床肿瘤学杂志》（Journal of Clinical Oncology）、《肿瘤学年鉴》（Annals of Oncology），《血液与肿瘤学杂志》（Journal of Hematology & Oncology），《临床癌症研究》（Clinical Cancer Research）。

特瑞普利单抗注射液和同类产品在相同获批适应症既往标准治疗失败后的局部进展或转移性黑色素瘤有效性数据对比如下（非头对头试验）：

如上图所示，特瑞普利单抗注射液：客观缓解率（ORR）：17.3%，疾病控制率(DCR)：57.5%，中位数总生存期(mOS)：22.2月，12个月总生存率：67.3%；国际大厂进口PD-1资料：客观缓解率（ORR）：16.7%，疾病控制率(DCR)：38.2%，中位数总生存期(mOS)：12.1个月，12个月总生存率：50.6%。

特瑞普利单抗注射液和同类产品在二线及二线以上局部进展或转移性尿路上皮癌有效性数据对比如下（非头对头试验）：

如上图所示，特瑞普利单抗注射液：客观缓解率（ORR）：17.3%，疾病控制率(DCR)：57.5%，中位数总生存期(mOS)：22.2月，12个月总生存率：67.3%；国际大厂进口PD-1资料：客观缓解率（ORR）：16.7%，疾病控制率(DCR)：38.2%，中位数总生存期(mOS)：12.1个月，12个月总生存率：50.6%。特瑞普利单抗注射液和同类产品在二线及二线以上局部进展或转移性尿路上皮癌有效性数据对比如下（非头对头试验）：特瑞普利单抗不仅获得了国家药监局的认可，同时也获得了美国食品药品监督管理局（以下简称“FDA”）的认可。至今，特瑞普利单抗在黏膜黑色素瘤、鼻咽癌、软组织肉瘤治疗领域获得FDA授予的3项孤儿药认定。特瑞普利单抗治疗鼻咽癌已获得FDA授予的突破性疗法认定（该项认定的定义是：初步临床证据表明，该药物在临床重要终点上可能比现有疗法有实质性改善）。特瑞普利单抗也是中国第一个获得FDA突破性疗法认定的自主研发抗PD-1单抗。

以上临床研究结果表明，特瑞普利单抗作为首款中国自主研发的抗PD-1抗体，在多项已完成的适应症中展现了优秀的有效性。

拓益®（特瑞普利单抗）在中国上市两年以来，已经惠及了很多中国的黑色素瘤患者，从临床试验走向临床实践的过程中积累了大量真实世界的数据，从而印证了拓益®在疗效和安全性上的卓越表现。

（四）特瑞普利单克隆抗体注射液临床试验的进展情况

1、有条件批准上市

根据《临床急需药品有条件批准上市的技术指南（征求意见稿）》，申请有条件批准的新药应该是拟用于预防或治疗严重疾病或降低疾病进展至更严重程度的药品，包括治疗罕见病的药品。目标适应症的现有治疗手段应具有未被满足的临床需求。特瑞普利单抗在进行新药申请时，国内并无针对既往标准治疗失败后的局部进展或转移性黑色素瘤的抗PD-1单抗获批，且特瑞普利单抗与既有疗法相比对疾病的严重结果有明显改善作用，属于针对治疗严重疾病或降低疾病进展至更严重程度且具有未被满足临床需求的药品，符合有条件批准的相关条件。在国内，帕博利珠单抗、信迪利单抗、卡瑞利珠单抗均通过有条件批准首次上市。

2、关于一线治疗黑色素瘤适应症临床研究进展

在特瑞普利单抗有条件获批时已就要求的确证性临床试验方案与监管机构达成一致意见并开始实施，即一项考察JS001对比达卡巴嗪一线治疗不可切除的或转移性的黑色素瘤的随机、对照、多中心、III期临床研究。根据特瑞普利单抗的《药品注册批件》，公司需要在五年有效期内完成上述确证性临床试验。根据目前的临床试验进展，公司预计在规定时限内完成这个确证性临床试验不存在实质性障碍。由于新冠疫情影响病人入组速度，且黑色素瘤在中国属于小适应症，发病率低，根据目前的临床进展情况，公司预计争取将于2021年底前完成该临床试验。

3、其他适应症临床进展

除已获批1项黑色素瘤相关适应症以外，特瑞普利单抗正在全球开展超过30个单药治疗及联合治疗的临床试验，涉及鼻咽癌、尿路上皮癌、肺癌、胃癌、食管癌、肝癌、乳腺癌等适应症。其中包括15项关键注册临床试验，以及1项正在美国开展的针对多种实体瘤的Ib期临床试验。2020年4月，特瑞普利单抗注射液用于治疗既往接受过二线及以上系统治疗失败的复发╱转移鼻咽癌的新适应症上市申请获得国家药监局受理。2020年5月，特瑞普利单抗注射液用于治疗既往接受过系统治疗的局部进展或转移性尿路上皮癌的新适应症上市申请获得国家药监局受理。上述两项适应症已被国家药监局依法纳入优先审评程序。在海外市场，2020年3月，特瑞普利单抗联合阿昔替尼治疗黏膜黑色素瘤获得FDA孤儿药资格认定。2020年9月，特瑞普利单抗注射液用于鼻咽癌的治疗获得FDA突破性疗法认定（Breakthrough Therapy Designation），特瑞普利单抗成为首个获得FDA突破性疗法认定的国产抗PD-1单抗。突破性疗法源于《美国食品和药物管理局安全及创新法案》(FDASIA)的规定，适用于治疗严重或危及生命的疾病且初步临床证据显示出显著优于现有疗法的药品，旨在加速该药品的开发和审评程序，是继快速通道、加速批准、优先审评之后，FDA又一重要的新药评审通道。根据规定，获得突破性药物疗法认定的药物开发过程将获得包括FDA高层官员在内的更加密切的指导及多种形式的支持，保障在最短时间内为患者提供新的治疗选择。

（五）公司2020年1-9月及2019年同期营业收入结构

2020年1-9月公司营业收入较2019年1-9月增加4.84亿元，同比增长91.78%。其中：1）产品销售收入较去年同期增加1.95亿元，同比增长37.09%。其中：特瑞普利单抗销售收入6.89亿元，同比增长30.91%。2）专利许可收入较去年同期增加2.09亿元，均为公司与美国礼来制药公司（以下简称“礼来制药”）合作新冠中和抗体项目许可收入，其中：首付款1,000万美元，里程碑收入2,000万美元。营业收入的增长也带动了公司应收账款的增加，截至2020年9月30日公司应收账款余额为4.02亿元，较去年同期增加2.39亿元，其中：应收礼来制药1.45亿元，其余应收账款的增加均来自于特瑞普利单抗销售增长，该部分款项预期均能在账期内正常回款。

二、根据公司2020年5月6日披露的公告，公司将其产品JS016在大中华地区外开展研发活动、生产和销售的独占许可授予礼来制药，礼来制药将向公司支付现金、销售分成；礼来制药可能会按照双方同意的条款和条件，以7500万美元认购公司新发行的H股股份。公众号文章称，礼来制药已宣布停止了JS016相关的临床研究。请公司：（1）说明与礼来制药在JS016授权交易中有关股份认购条款的具体考虑，相关交易安排是否符合一般商业逻辑；（2）披露JS016境外临床试验的进展情况。

回复：

（一）礼来制药在JS016授权交易中有关股份认购条款

在医药公司的商业合作中，为加深双方的合作意愿及长远的共同利益，结合技术转让/授权与股权投资进行深化合作，是比较常见的合作模式之一。在公司与礼来制药的上述合作中，除落实了技术转让/授权外，双方经公平协商，同意进一步开展协商礼来制药对公司进行股权投资的合作。礼来制药是一家全球领先的医药公司，其证券亦在纽约证券交易所上市。公司希望在合适的市场条件、及符合监管要求的前提下，能通过股权投资安排深化与礼来制药的长期合作，进一步确立公司的市场地位，令股东构成更多元化，与礼来制药实现双赢。

关股份认购条款的具体考虑，相关交易安排是否符合一般商业逻辑；（2）披露JS016境外临床试验的进展情况。回复：（一）礼来制药在JS016授权交易中有关股份认购条款在医药公司的商业合作中，为加深双方的合作意愿及长远的共同利益，结合技术转让/授权与股权投资进行深化合作，是比较常见的合作模式之一。在公司与礼来制药的上述合作中，除落实了技术转让/授权外，双方经公平协商，同意进一步开展协商礼来制药对公司进行股权投资的合作。礼来制药是一家全球领先的医药公司，其证券亦在纽约证券交易所上市。公司希望在合适的市场条件、及符合监管要求的前提下，能通过股权投资安排深化与礼来制药的长期合作，进一步确立公司的市场地位，令股东构成更多元化，与礼来制药实现双赢。

截至本回复公告日，公司与礼来制药未就前述股权投资签订任何具有法律约束力的股份认购合同。

综上，公司与礼来制药采用的上述合作模式可以优化合作双方的利益，更好地推动药物研发合作，该等交易安排系合作双方平等协商的结果，符合一般的商业逻辑，也对合作双方有利。

（二）JS016境外临床试验的进展情况

截至本回复公告日，JS016在国内外的临床进展以及该项目和礼来制药的合作均一切顺利，不存在应披露而未披露事宜。根据www.clinicaltrials.gov公示信息，礼来制药停止的ACTIV-3临床试验是一项在COVID-19患者中开展的评估LY-CoV555联合标准治疗（瑞德西韦）对比安慰剂联合标准治疗（瑞德西韦）的III期临床试验，该研究不涉及本公司产品JS016，只涉及礼来制药的另一个中和抗体LY-CoV555。截至本回复签署日，JS016已顺利完成中国、美国2项健康受试者I期研究。在国内，由公司发起的一项在新冠病毒感染者中评价JS016初步临床疗效和安全性的国际多中心Ib/II临床研究仍按计划进行。JS016同时正在美国开展1项由礼来制药发起的联合LY-CoV555的II期研究（BLAZE-1，NCT04427501）

三、公众号文章称“君实的研发团队是一个大专生多过博士，一大半都是本科毕业的团队，而领导这支团队和这家公司的，是一对没有任何生物学科背景的父子。”请公司补充披露研发人员的具体构成，核心技术人员的科研背景，以及近期核心技术人员的变化情况。

回复：

（一）研发人员的具体构成

作为创新驱动型生物制药企业，公司高度重视技术创新。公司已组建专业知识储备深厚、行业经验丰富的专业团队，多数来自于国内外知名制药企业、顶尖学府和监管机构，在新药发现、药学研究、临床前研究、临床试验、药品生产和监管事务等全产业链，都有相应的人才储备。

截至2020年11月12日，公司全体员工中，本科及以上学历的员工数量为1,630人，占员工总人数的70.08%，其中博士45人，硕士370人。公司2017年末、2018年末、2019年末、截至2020年6月30日及截至2020年11月12日，公司研发人员数量分别为101人、159人、415人、526人及620人，占员工总人数比例分别为32.48%、26.50%，29.20%，28.05%及26.66%。研发人员数量呈显著增长趋势，目前已较2017年末增长513.86%。

截至2020年11月12日，公司研发人员及全体员工的学历构成具体如下：

截至2020年11月12日，公司研发人员拥有本科及硕士学历的研发人员占研发人员总数量的88.23%，他们扎根于公司实验室、临床开发、质量管理等重要研发部门，构成了研发团队的中坚力量。博士学历的研发人员主要担任公司各研发团队的核心骨干，是公司各项研发工作中的领军人才，发挥着重要的引领作用。同时，公司的核心管理层团队均在医药领域深耕多年，拥有涵盖整个药品开发全生命周期不同阶段的出色专业知识，参与包括创新药物发现、临床前研究、临床试验、监管审批、药物警戒及生产等药物研发与产业化的各个关键环节，推动公司在全球层面展开全产业链运营工作。在公司现任董事、高级管理人员中，7名拥有博士学位，NING LI（李宁）、张卓兵、SHENG YAO（姚盛）、冯辉、GANG WANG（王刚）等均参与公司的相关研发工作。

公司目前的研发人员中，有38人为大专学历，这些员工大多从事研究工作的配合和支持工作，暂未直接参与核心的研发活动。参考同行业科创板上市公司公开信息，大专学历的研发人员占研发人员总数的比例大多在10-15%。在公司研发岗位上，不论学历高低，低年资的技术人员可以在有经验的专家指导下协助基础性研发工作。员工学历的高低与工作能力、实践经验也并不是绝对必然的联系，上述人员为公司日常技术活动的开展也提供了较好的辅助。

整体而言，公司目前的研发团队中，既有具备扎实专业素养和良好教育背景的人员，又有拥有丰富的新药成功开发经验和实践能力的人员，技能全面、素质过硬，公司人才储备全面且雄厚。

（二）核心技术人员的科研背景

2017年1月1日年至2020年10月12日，公司核心技术人员为SHENG YAO（姚盛）、冯辉、张卓兵、HAI WU（武海）。该四名核心技术人员自公司设立早期即参与公司的经营管理，并在上述期间主持或参与了公司的相关研发活动，在技术研发领域发挥着引领和带头作用，截至2020年10月12日，该四名核心技术人员的科研背景如下：

截至本回复公告日，公司核心技术人员为SHENG YAO（姚盛）、冯辉、张卓兵。公司核心技术人员在生物制药领域具有丰富的行业经验，曾在中外重要研究机构和跨国药企任职，主导或参与多个创新药物的研发，尤其是针对肿瘤药物研发拥有丰富的理论和实践经验。

（三）近期核心技术人员的变化情况

2020年10月15日，公司在上海证券交易所官网披露了《关于公司副总经理暨核心技术人员离职的公告》（临2020-030）。公司时任副总经理、核心技术人员HAIWU（武海）先生因个人原因，于2020年10月13日申请辞去公司副总经理职务，辞职后，HAI WU（武海）先生仍担任公司董事。公司核心技术人员数量由4人变化为3人。

HAI WU（武海）先生虽在公司任职期间主要参与了公司JS001、JS002、JS004等抗体药物项目早期的研发工作，但上述在研项目的主导参与人员包括仍在职的冯辉、张卓兵、SHENG  YAO（姚盛）三位核心技术人员，因此，HAI  WU（武海）先生的离职不会影响上述在研项目及核心技术的推进与实施，亦不影响公司专利权的完整性。

最近三年内，公司的核心技术人员保持稳定，仅有一名核心技术人员（即HAI WU（武海）先生）辞任职务，其变动是由于个人工作调整等原因而进行的正常变动，HAIWU（武海）先生辞任核心技术人员后仍担任公司董事，对公司日常经营及管理均有积极指导意义，其离职不会对公司的持续经营能力产生重大不利影响。

特此公告。

上海君实生物医药科技股份有限公司

董事会

2020年11月14日