跨境合规观察 | 美商务部BIS对出口管制部分条款的最新修订和澄清_风闻

走出去智库观察

11月18日，美国商务部工业和安全局（BIS）对《出口管制条例》中的部分条款进行修订和澄清，其中增加了海外检查权——对美国境内外的出口、再出口和转让（境内）进行搜查、检查、扣押、没收及相关权力。

走出去智库(CGGT)特约专家、大成Dentons（全球规模最大律所）研究美国经济制裁/金融制裁的蔡开明律师团队持续跟踪美国最新政策，为中国企业和金融机构提供“美国出口管制、经济制裁、反商业贿赂等”内容快报和深度分析。

今天，走出去智库（CGGT）刊发蔡开明律师团队关于美国《出口管制条例》修订的快讯，供关注跨境合规管理的读者参阅。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/蔡开明 阮东辉 冯毓茜 陈怡菁 刘红梅

2020年11月18日，美国商务部工业和安全局（The Bureau of Industry and Security，BIS）发布了一项最终规则（Final Rule），对《出口管制条例》（Export Administration Regulations，EAR）中的部分条款进行修订和澄清，以更好地符合美国政府当前的出口管制要求，和执行《2018年出口管制改革法案》（Export Control Reform Act of 2018，ECRA）中相关的规定。该最终规则的主要内容有：

1、与ECRA相关的“商务部长职权”修订

主要包括：

（1）许可证前检查（PLCs）与装运后核查（PSVs）

在新版EAR第734.11节中，BIS重申了其在美国境外实施PLCs与PSVs的权力。BIS还修订了EAR第750.4(b)(2)节以明确，将在法律规定的时间内就PLCs的检查结果告知相关许可审查官，且在决定是否颁发许可证时充分考量该检查结果。

（2）检查账簿、记录与其他资料

BIS修订了EAR第762.7(a)节，要求美国境内主体需遵守EAR的规定，保存相关账簿、记录及其他信息，以备检查。另外，BIS还通过修订EAR第762.7(b)节，规定除ECRA规定的记录外，位于美国境外的主体还需出示EAR项下要求保存的账簿及其他资料以供检查。另外，修订后的EAR第762.7(b)还明确，只有BIS指定的美国官员才得以依据ECRA的授权，要求位于美国境外的主体出示EAR要求其保存的账簿、记录及其他资料，以供检查。

**（3）**海外检查权：对美国境内外的出口、再出口和转让（境内）进行搜查、检查、扣押、没收及相关权力

根据ECRA的相关规定，BIS在EAR第734部分新增了第734.11节“在美国境外开展的BIS活动”，具体规定了开展相关海外检查活动的方式。

BIS还根据ECRA在EAR第758.7节新增了第(a)(4)段，以有效限制美国主体参与EAR第744.6节项下规定的，“特定大规模毁灭性武器的最终用途”方面的活动。此外，BIS还修订了EAR第758.7(b)(2)节，明确BIS下属出口管制执法办公室（Office of Export Enforcement，OEE）有权要求所有受商务部长管理或执行的出口法律和条例约束的人，根据ECRA相关规定出示账簿、记录及其他资料以供检查。

（4）违法行为及罚则

鉴于EAR第764.2(f)节“意图非法出口的持有”以已失效的EAA为基础且之后未被纳入ECRA，BIS已将其删除。此外，BIS对EAR第764部分的“补充规定一”进行了修订，即在“标准拒绝令”（standard denial order）条款中新增：禁止向“被拒绝主体”（denied person）或代表其（就受EAR管制物项）实施转让（境内）行为。

2、其他修订

主要包括：

（1）修订EAR第748.4(d)节的措辞，以明确：任何基于虚假或误导性失实陈述，或者伪造或隐瞒重要事实而获得的许可证，自签发之日起无效。

（2）与其执法实践相适应，BIS修订了EAR第764.3(a)(1)(ii)节的例外规定。具体而言，依据EAR被给予相关处罚的主体，可选择支付行政罚款，作为“授予/恢复任何出口许可证、许可证例外、准予（permission）或优待（privilege）或者维持上述措施有效性”的条件，有效期不得超过两年（原为一年）。

（3）BIS还修订了EAR第764.3(c)(2)(ii)(A)节，以明确国务院国防贸易管制局发放/拒绝许可证的具体情形。