中美观察 | 美国防部新认定11家中企“与中国军方有关”的事件背景及影响分析_风闻

走出去智库观察

据路透社消息，美国国防部于8月28日决定将包括中国交通建设集团有限公司等11家中国企业列为中国军方拥有或控制的公司清单。美国防部在声明中宣称，五角大楼“决心凸显并反制中国的‘军民融合发展战略’”。

走出去智库（CGGT）观察到，今年6月，包括华为、海康威视在内的20家中国高科技企业已经被美国国防部列为“中国军方拥有、控制或有联系”的公司清单。此次更新的名单包括中国三峡集团、中化集团等，虽然出现在名单上的中国企业不会直接受到惩罚，但根据美国《1999年国防授权法》，美国总统有权针对这些公司在美国的业务采取制裁措施。

美国此次更新名单有何背景？还会有哪些措施？今天，走出去智库（CGGT）刊发机工智库研究员赵秋艳的分析文章，供关注中美关系和美国制裁的读者参考。

要 点

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、值得注意的是，此次清单与6月份清单存在很大差别，可以说是美国国防部在发布清单后采纳多方意见的结果。

2、第1237条款出台的背景是美国限制中国企业参与美国采购系统，清单是为了识别中国企业。但此次启动第1237条款除了限制中国企业参与美国市场（如限制中国电信企业）外，更多的是限制美国管制物项对中国出口。

3、受影响较大的产品范围包括：半导体制造设备和相关软件工具，以及水下系统相关的物项，涉及船舶、海洋系统或设备以及船用锅炉组件相关软件和技术。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文**/赵秋艳机工智库研究员**

8月28日，美国国防部宣布在美国直接或间接经营的其他“中国军事公司”的名称，6月美国国防部拟议清单落地，美国“黑名单”再添一份，国防部开始与商务部、国务院、财政部，以“黑名单”制裁国外企业！

一、最终“军单”

8月28日被纳入该清单的11家中国公司完整名单如下：

在上述11家企业中，中国交通建设集团有限公司、中国运载火箭技术研究院曾被纳入美国商务部“实体清单”；中国联合网络通信集团有限公司也已经被美国联邦通讯委员会FCC要求回复继续在美运营的理由，未来也可能如中国电信一样被吊销营业执照；2019年8月，美国商务部曾将中广核等四家企业纳入“实体清单”。

二、6月清单

2019年9月11日，被中方制裁的美国共和党参议员汤姆•科顿（ Tom Cotton）、民主党参议员舒默（Chuck Schumer）、共和党众议员加拉格尔（Mike Gallagher）和民主党国会议员加勒戈（Ruben Gallego）致函2019年7月履新的美国防部长埃斯珀，认为政府应审查所有法定授权，“以打击中国”，包括停滞多年的权力，如《1999年国防授权法》第1237条，并在信中问道：“国防部上一次更新中国军方公司在美经营情况是何时？作为达到2018年国防战略目标的承诺，是否会承诺尽快更新并公开发布这份名单？”

在被质问后，美国国防部2020年6月12日完成拟议名单后于6月24日致函参议员汤姆•科顿，汤姆•科顿网站随即发布回函并附20家公司名单。

名单公布后，被中方制裁的共和党参议员鲁比奥（Marco Rubio）则在一份声明中称“将20家企业纳入只是开始……。”

6月份的20家企业清单涉及：中国移动、中国电信、海康威视、华为、浪潮集团、中国船舶重工集团、中国船舶集团、中国航空工业集团、中国航天科技集团、中国航天科工集团、中国航空发动机集团、熊猫电子集团、中科曙光、中国电子科技集团、中国广核集团、中国核工业集团、中国兵器工业集团、中国兵器装备集团、中国中车、中国铁路建筑集团。

值得注意的是，此次清单与6月份清单存在很大差别，可以说是美国国防部在发布清单后采纳多方意见的结果，但涉及范围一致，电子通信、航空航天、核工业、工程建设等领域，此次新增化工产业。

三、1237条款可能的制裁

《1999年国防授权法》第1237条款授权总统在不需要宣布“国家紧急状态”的情况下实施《国际紧急经济权力法》（IEEPA）授权的制裁，说明“军单”的启动门槛很低，总统的自由裁量权很大。

第1237条款要求国防部长在《联邦公告》上公布清单，并对清单进行增补或删减。在确定清单时，国防部长应与司法部长、国家情报总监协商。在8月28日发布正式清单后，美国国防部也将定期更新清单！

根据IEEPA，如果违反任何许可、命令、法规或禁令，实施的民事处罚（民事处罚针对任何从事非法行为的个人）为25万美元或交易额的2倍，刑事处罚（故意从事上述非法行为）为100万美元或20年监禁或两者同时实行。

四、影响分析

**第1237条款出台的背景是美国限制中国企业参与美国采购系统，清单是为了识别中国企业。**但此次启动第1237条款除了限制中国企业参与美国市场（如限制中国电信企业）外，更多的是限制美国管制物项对中国出口。

目前，**美国国防部并未确定在美国直接或间接经营相关的标准，但1237条款涉及的公司范围非常广，涉及生产、制造和出口环节。**该名单一方面将限制中国企业在美国的经营，另一方面严格限制从美国进口相关物项。

措施力度方面也更广泛，在IEEPA授权下总统可采取的措施包括列入财政部SDN清单禁止与其交易、纳入商务部实体清单限制经济活动，限制某些类型交易等，可以说1237条款下的清单兼顾“实体清单”与“SDN清单”，且不排除未来持续更新清单，将更多公司纳入。

五、受影响的产品

就在国防部发布信息前一天，美国商务部工业与安全局就基础技术寻求评议，并指出涉及与军事相关的半导体、激光器传感器和水下设备，且明确在随后60天不排除加强管制。

基于长期研究，我推定，受影响较大的产品范围如下： 

与水下系统相关的物项，涉及船舶、海洋系统或设备以及船用锅炉组件，相关软件和技术。

来源：机工情报