中美观察 | 美国下一步还会采取哪些措施？_风闻

走出去智库观察

据华尔街日报消息，中美计划在8月15日举行贸易谈判，以评估双边贸易协定的遵守情况。但在近日，美国对香港和中国高级官员实施制裁，引发人们对美国制裁措施再度升级的担忧。

走出去智库（CGGT）观察到，自“修例风波”以来，美国接连针对香港通过法案及宣布行政指令进行相关制裁。近年来，美国从贸易摩擦到科技围堵，从华为到抖音微信，不断面对中国进行极限施压，甚至在南海、台海等区域进入“剑拔弩张”的地步。

美国后续对中国还会采取哪些措施？今天，走出去智库（CGGT）刊发机工情报（机械工业信息研究院）的分析文章，供关注中美关系和美国制裁的读者参考。

要点

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、7月1日，美国众议院通过H.R.7740《香港自治法案》；7月2日，美国参议院通过S.3798《香港自治法案》；2020年7月14日，特朗普将H.R.7440《香港自治法案》签署为法，其第五、六、七节为针对个人或机构的金融制裁。

2、相较关税而言，美国的制裁措施对中国企业的“打击”相对更为“精准”。中国企业在经营中会涉及投资、金融、进出口、人员交流等广泛的领域，这些领域都可能受到限制。

3、美国后续措施值得关注:（1）针对中概股的措施，可能会使大批已在美上市的企业被迫退市；（2）以所谓的涉港、涉疆等为由，会进一步扩大出口管制和经济制裁范围，会有更多企业，甚至金融机构的海外业务会受到影响。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

2020年8月7日，美国国务院、美国财政部外国资产管理办公室（OFAC）发布消息，根据2020年7月14日特朗普总统发布的第13936号行政命令，将香港特区行政长官林郑月娥等11人纳入SDN清单，实施金融制裁。

具体的制裁措施是，被纳入SDN的个人，由其或与其他被制裁人直接或间接拥有50%或以上的任何实体，在美国或由美国人拥有或控制的，所有财产和财产权益将被封锁，必须向OFAC报告。除非获得OFAC颁发的通用或特别许可授权或获得其他豁免，否则根据OFAC法规，禁止美国人或在美国境内（或过境）在美国进行的所有涉及指定或其他被制裁人的财产或权益的交易。

禁令包括：禁止向任何被制裁人为受益人提供任何捐款或提供资金、商品或服务。

此前，在“美国针对香港的后续步骤已明！”一文中，我们曾对美国后续可能采取的措施进行简要推演：

（1）90天确定涉及的个人，此后30-60天确定金融机构；

（2）针对自然人和机构实施拒签、个人财产冻结、没收；

（3）香港金融机构不得购买美国政府有关的国债和金融产品，会分步实施，第一年5项、第二年10项，具体采取哪些措施由总统决定（不排除大选前总统采取极限施压的办法）等等。

从法案演变到固定制裁项目

2020年7月1日，美国众议院通过H.R.7740《香港自治法案》；7月2日，美国参议院通过S.3798《香港自治法案》；2020年7月14日，特朗普将H.R.7440《香港自治法案》签署为法，其第五、六、七节为针对个人或机构的金融制裁。

2020年7月14日，特朗普发布第13936号行政命令“结束香港地区优惠待遇行政命令”（E.O.13936），要求在随后15日内，修改诸多法律。

2020年7月20日，《香港自治法》成为OFAC实施制裁的一个项目，编号为HK-EO13936。至此，OFAC实施与SDN相关的制裁项目增至72个！

限制相关物项出口

第13936号行政命令要求美国商务部修改《2018年出口管制改革法》，撤销受《出口管理条例》管制的物品出口、再出口到香港以及在香港转让的许可例外，该例外规定此前区别对待适用于对中国出口、再出口以及在中国境内（国内）转让的许可例外。

2020年7月17日，根据《2018年出口管制改革法》，美国商务部工业与安全局（BIS）发布“先进监控系统和其他人权关注事项”的问询通知，将对“犯罪控制与侦查”相关管制物项实施新的许可要求，涉及：

（1）面部识别软件和其他生物识别系统；

（2）非致命视觉破坏性激光（致眩器）；

（3）远程声学设备及相关组件，软件和技术；

（4）警察头盔；

（5） 指纹读取器及其组件、软件及其技术；

（6）指纹粉，染料和墨水；

（7）语音打印识别系统及其组件、软件及其技术；

（8）测谎仪和心理压力分析设备及其组件、软件及其技术；

（9）非军事流动犯罪科学实验室；

（10）杂项及子类。 

2021财年国防授权法案继续限制相关出口

2020年8月5日，美国《2021财年William M. (Mac) Thornberry国防授权法》完成二读。

在该法案副标题F－与印度太平洋地区有关的事项中，第 1260D节要求限制某些物项对中国出口、再出口和国内转移，涉及监控、面部识别、语音识别或生物识别等设备；第1260E要求限制某些物项对香港出口、再出口和国内转移。

如不出意外，2021年美国对上述物项的管制还是收紧的！

措施密集出台

8月6日，美国国务卿蓬佩奥发布“清网计划”倡议，倡议内容涉及app、云端、运营商等领域，并点名BAT三巨头。 

同一天，特朗普总统还动用《国际紧急经济权力法》《国家紧急状态法》等法案，专门针对TikTok（海外版抖音）和微信分别发布行政令，要求45天后禁止美国人和美国企业、机构等，与TikTok、微信及其母公司的交易。请注意，这里用的是“交易”，也就是第一步会限制交易行为，不是全部功能禁用，更不是APP的卸载。

行政令声称，TikTok和微信获取美国人信息并进行信息审查，威胁美国的国家安全、外交政策和经济……

TikTok和微信是广受欢迎的手机app。其中，TikTok在全球范围内被下载超过10亿次，在美国的下载量超过1.75亿次；微信的全球用户也超过十亿，其中包括美国用户。特别是微信，现已成为海外华人与国内亲朋联络的主要工具。行政令后，TikTok和微信的母公司及子公司业务会受影响，广大海外用户也会受较大影响。

酝酿已久的措施

对中国BAT等网络科技公司实施制裁，美国其实已经考虑很久了。

2019年9月11日，美国国际安全和防扩散局助理国务卿Christopher Ford发表演讲时就称：腾讯、阿里巴巴、百度、中兴通讯、华为等中国的科技大公司已经或可能危害美国的国家安全。“BAT公司是华为的‘兄弟公司’”……暗指美国可能以国家安全为由，扩大审查中国公司的范围。

2019年10月23日，美国参议员致信美国国家情报局，要求对TikTok进行国家安全风险评估。2019年以来，美国国务院、国土安全部、国防部和运输安全管理局已经禁止联邦政府的设备使用TikTok。

此外，微信问题在2019年也受到关注。2019年7月31日，美国德克萨斯大学的政治学教授等人发表文章，剑指微信的影响，建议相关部门应对其进行调查。

制裁措施对企业的影响更大

自2018年以来，美国动用全政府策略，对中国实施遏制、打压。从贸易战，到针对高科技企业的出口管制，以经济制裁为威胁粗暴干涉我涉港、涉疆内政，这次又对BAT公司下手，使海外华人与国内联系“阻断”……一步步将中美关系拖入“脱钩”的现实。 

今年1月，中美签署了第一阶段经贸协议，贸易战有所缓和，而针对中国企业的限制措施不断升级，从“出”（加强出口管制；施压联邦退休基金不再投资中国公司）和“入”（如禁止使用华为产品、对进口电力设备启动232调查；投资审查）两端截赌中国企业，并施压盟友对中国企业实施联合“围堵”。 

对比关税和其他限制措施：

（1）关税波及企业多，但只是增加成本。长期来看，一些企业可以将这个成本消化掉；从结果来看，贸易战并没有导致大量企业撤离中国。 

（2）出口管制会直接导致中国企业的关键零部件断供，造成纳入实体清单企业无法获得美国相关技术。 

（3）如果美国动用经济制裁、金融制裁，就会造成企业或个人海外交易的阻断。 

（4）投资审查和其他限制措施，直接影响企业的某些业务。如8月6日美国针对TikTok和微信的行政令，可能导致中国企业海外业务蒙受巨大损失。 

上述措施中，制裁措施对企业的“打击”相对更为“精准”。企业在经营中会涉及投资、金融、进出口、人员交流等广泛的领域，这些领域都可能受到限制。 

后续还会针对谁？

除上述措施外，针对中概股，美国也已经着手采取措施：

●6月4日，特朗普签署《保护美国投资者免受中国公司重大风险影响的备忘录》，对中国在美上市公司表示担忧，因为美国监管机构无法获得这些中国公司的审计文件。 

● 8月6日，应这份总统备忘录的要求，总统金融市场工作组（PWG）在财政部网站发布相关报告，建议证券交易委员会采取措施，提高在美国交易所的上市标准，未能在2022年1月达到美国审计要求的中国公司或被迫退市。如果PWG的建议被采纳，届时，会有一批中概股可能被迫撤离美国…… 

后续，美国措施值得关注:

（1）针对中概股的措施，可能会使大批已在美上市的企业被迫退市。

（2）以所谓的涉港、涉疆等为由，会进一步扩大出口管制和经济制裁范围，会有更多企业，甚至金融机构的海外业务会受到影响……

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来源：机工情报（机工智库研究员/马彩霞、赵秋艳）