美国对华为加紧芯片封锁，下面会发生什么？ | 袁岚峰_风闻

导读

美国半导体企业反对美国政府的倒行逆施，十分担心这样下去给自己造成历史性损失，这是显而易见的。我们能做的，就是帮他们一把，让这个他们的噩梦场景成真，让他们向美国政府哭穷时更可信一点。这不就是真正的友谊吗？

2020年5月15日，美国商务部发布公告，进一步加紧了对华为的封锁（https://www.commerce.gov/news/press-releases/2020/05/commerce-addresses-huaweis-efforts-undermine-entity-list-restricts）。这次升级虽然早在意料之中，不过比最初流传的收得更紧：不是把受限制给华为生产芯片的企业的美国技术占比从25%降到10%之类的数字，而是一下子限制了所有用到美国技术的企业。下面会怎么样？这是大家都很关心的问题。

美国商务部加紧对华为封锁的公告

我的朋友、著名的经济社会分析者宁南山写了一篇文章《简单聊聊美国对华为的5月禁令》，对此做了详细的分析。我的朋友、风云学会会员陈经也写了一篇文章《美国对华为的新禁令是不可思议的超级大昏招》，从国际的宏观大局做了分析。下面，我就来结合这两篇文章与相关的其他一些资料，跟大家分享一下。

在美国政府的通告中，先贼喊捉贼地吆喝了一通：华为在通过国产化的努力来破坏美国基于国家安全的出口管制（undermine these national security-based restrictions through an indigenization effort），这不是一个负责任的全球企业公民的做法（This is not how a responsible global corporate citizen behaves）。然后说：所以我们要修改被华为滥用的规则，阻止美国技术被用于对美国的国家安全与利益不利的举动（We must amend our rules exploited by Huawei and HiSilicon and prevent U.S. technologies from enabling malign activities contrary to U.S. national security and foreign policy interests）。

美国商务部对华为的指控：你居然敢搞国产化，破坏我的国家安全！

说实在的，这脸皮厚度我是佩服的。不过对这种二皮脸做道德批判，属于老生常谈。现在我们首先要问的是，美国政府究竟推出了什么限制措施？

具体而言是两条，满足这两种条件的产品都要受到美国的出口管制，也就是说卖给华为需要美国的许可证才行。第一种，是华为用美国商务控制清单上的软件与技术产出的商品，例如半导体设计。第二种，是美国之外的企业根据华为的设计，用美国商务控制清单上的半导体加工设备生产的芯片。这些限制有120天的缓冲期。

美国商务部对华为加紧封锁的具体措施

大致的意思就是，120天以后，华为就不能用美国的软件来设计芯片，台积电、中芯国际等芯片企业也不能用美国的半导体设备为华为定制芯片，除非取得了许可证。请注意，不是华为设计的芯片不在此限，例如公开发售的联发科等企业的芯片，华为仍然可以买。

所以，新的禁令相当于阻止华为设计芯片。第一不让你用美国软件来设计，第二即使你设计出来了，也不让你用美国设备来生产。

搞清楚了禁令是什么，下面我们来讨论，华为该如何应对。

首先要搞清楚，华为的根基是什么？许多人只把华为当成卖手机的，但其实手机只是华为的新兴业务，华为真正的根基是通信设备。

2020年2月6日，美国司法部长威廉·巴尔（William Barr）做了一个演讲，提到美国为什么要绞杀华为（《美国司法部长巴尔在智库发言：美国为什么必须绞杀华为？》）。理由包括：

中国的技术攻势对美国构成了前所未有的挑战；

5G处于未来技术的中心；

如果中国继续在5G领域独占鳌头，他们将能够主导新兴技术带来的机遇；

与我们将屈服于中国主导权这个前所未有的杠杆影响相比，美国今天使用的经济制裁力量将显得苍白无力。

你看，一般人叨叨的所谓跟伊朗做生意啦、网络安全啦等等借口，他根本提都没提！

所以我们完全可以理解，敌之急所即我之急所，华为优先要确保的就是5G设备。

在120天的缓冲期内，华为如果要囤货，主要的目标大概就是5G基站所需的芯片。目前全世界的通信基站数目只有千万的级别，远远低于手机的几十亿，5G基站更是只有百万的级别，所以单靠囤货就可望满足5G基站在中短期的供货。

根据工信部《2019年通信业统计公报》，2019年中国移动基站有841万个，其中4G基站544万个

而对于手机，囤货就远远不够了。理论上，华为可以买公开发售的芯片来维持基站和手机的生产。事实上，华为一些中低端的手机用的就是公开发售的芯片。例如2019年第三季度与2018年第三季度相比，华为手机搭载高通芯片的比例从24%下降到了8%，搭载联发科芯片的比例从7%上升到了16.7%。不过对于高端手机，公开发售的芯片显然不如自己设计的芯片。因此华为的终端业务会受到很大的挑战，要做好过苦日子的准备。

在120天的缓冲期之后，华为要获得自己设计的芯片，就必须第一用自研的软件设计出芯片，第二找到一家不用美国设备的代工厂来生产芯片。这固然很不容易，不过如果实现了，就是彻底的去美国化。由此可见，美国的禁令对自己也很危险。如果逼得中国彻底去美国化成功了，美国的半导体产业会损失惨重。

在这个问题上，最近有一份专业的报告，来自美国著名的咨询公司波士顿咨询集团（Boston Consulting Group，简称BCG）。报告的标题叫做《对华贸易限制如何结束美国在半导体领域的领导地位》，你看这名字，够直白的！

BCG报告《对华贸易限制如何结束美国在半导体领域的领导地位》

这个报告建立了一个定量模型，引用了很多数据，例如中国的半导体需求占全世界的23%，中国70%以上的半导体需求已经有了成熟的非美国供应商。

BCG报告图表7：中国已经为其当前半导体需求的很大一部分建立了替代性的非美国供应商

他们的推演是：如果美国完全禁止半导体公司向中国销售产品，那么美国半导体公司将损失18个百分点的全球份额和37%的收入。这将导致研发和资本支出的大幅削减，失去1.5万至4万个高技能工作岗位，将它们推入竞争力下降、市场份额和利润率萎缩的下降螺旋。

BCG报告图表10：在技术脱钩的情况下，美国可能会失去18个百分点的份额和37％的全球收入

结果是，在几年之内，韩国可能会渔翁得利，成为世界半导体领先者。从长远来看，中国可能会取得领导地位。

BCG报告图表1：中美摩擦可能会推翻美国在半导体领域的领导地位

说实话，看到这份报告，我都有点怀疑是不是把美国说得太弱，把中国说得太强了。不过仔细想想，这报告很可能是BCG应美国半导体企业之邀写的，为了向政府游说放开对中国的禁售，简而言之就是为了卖东西赚钱。满足客户需求，专业哭穷60年，这就是职业道德啊！

BCG的自我介绍（https://www.bcg.com/zh-cn/about/about-bcg/overview.aspx）

无论如何，美国半导体企业反对美国政府的倒行逆施，十分担心这样下去给自己造成历史性损失，这是显而易见的。我们能做的，就是帮他们一把，让这个他们的噩梦场景成真，让他们向美国政府哭穷时更可信一点。这不就是真正的友谊吗？

下面我们来讨论，设备和软件这两方面的去美国化前景。

用专业术语说，这里说的软件叫做电子设计自动化软件（electronic design automation，简称EDA）。我在2018年做过一期节目（https://www.bilibili.com/video/BV1MW411f78j），讲的是我的朋友、智能制造专家林雪萍的文章《中国软件失落的三十年这里的黎明静悄悄》，欢迎大家参考。                     

我们国家许多人长期有一种思维方式，就是重物轻人，重硬件轻软件。许多人只知道看得见摸得着的机器、资源这些实物是财富，不认为软件或者人员是财富。买设备愿意花大钱，至于软件和人员待遇嘛，随便糊弄糊弄就行了。

应该说这种思维方式还不算最差的，至少比不重视实业的买办思想要好，例如宋子文的名言：“外国进口的盘尼西林都用不完，中国何必要自己生产？”但只认实物的思维方式，归根结底还是没见过世面，也就比宋子文高明一点而已。现在被人家在这上面揪着打，大家都应该认识到软件的重要性了，不能再像个土包子一样重物轻人了！

宋子文

贸易战爆发以来，中国的EDA产业获得了新的发展机遇。宁南山指出，目前国内最大的EDA公司是华大九天，不过它的进展速度不一定能匹配华为的需求。所以对于华为而言，目前最好的办法就是自己研发EDA，相信华为在这方面已经有所动作。

此外，华为许多芯片的设计，用的是ARM的架构。ARM既不是造芯片的，也不是设计芯片的，而是卖架构的，各个企业可以买它的授权来自己设计芯片。

ARM公司在美国的得克萨斯州和加利福尼亚州有研发中心，技术有美国来源，所以从2019年5月以来已经不能向华为提供技术服务了。但华为已经获得了ARM的v8架构永久授权，包括指令集架构、微处理器、图形核心、互连架构等功能模块，可以对ARM架构进行大幅度改造，甚至可以对ARM指令集进行扩展和缩减，具有完全自主的设计处理器能力。还有，ARM是英国公司，现在属于日本的软银集团，总之它不是美国公司，所以它有充分的动机和华为合作，通过合法手段规避美国的技术成分。

因此，在芯片设计方面，华为最可能的策略，就是在EDA上选择自研以及联合国内厂家共同开发，在终端和服务器芯片的ARM架构基础上，持续自行升级改造和发展。

在芯片制造方面，这不是华为要做的事，而是中芯国际和华虹等国内代工厂要做的事。华为可以做的，是帮助这些国内代工厂发展壮大。

中芯国际正处于技术和产能爬升的状态。例如，14纳米的工艺已经在2019年第四季度量产，产能计划在2020年年底提升到15000片每月。

中芯国际正在投入大量资金购置设备。例如2020年2月17日，中芯国际发布公告称，从2019年3月12日至2020年2月17日，向美国泛林集团发出一系列订单，花费6.01亿美元，包括蚀刻机等设备。2020年3月2日，中芯国际再次发布公告称，向应用材料集团和东京电子集团发出一系列订单，总金额分别为5.43亿美元和5.51亿美元。

中芯国际的资金也正在扩充。2020年5月15日，也就是美国宣布限制代工厂给华为供货的同一天，中芯国际发布公告称，签署新的增资扩股协议。国家集成电路基金二期和上海集成电路基金二期，将分别向中芯控股旗下的中芯南方注资15亿美元和7.5亿美元，以获取23.08%和11.54%的股份，总计22.5亿美元。此前的5月5日晚间，中芯国际发布公告称，计划在科创板上市，发行16.86亿股份，募资超过人民币200亿元。

从代工厂再往下一个层次，是半导体设备和材料。中芯国际和华虹等代工厂发展得越好，国产半导体设备和材料厂家就发展得越好。所以当前不适合让中芯国际冒着制裁的风险为华为供货，只要再坚持两三年，国产半导体设备就可望获得比较大的突破。

可以告诉大家的是，半导体生产设备所有的环节，目前都有国内公司在开发。

例如国产化程度最差的光刻机、离子注入机、涂胶显影设备等，就有上海微电子、北京中科信、凯士通、沈阳芯源等在研发和推进，也有极少量设备在应用。

在大家最关注的光刻机方面，上海微电子的新一代28纳米光刻机预计将在今年完成，如果顺利可望在明年导入产线试产。如果按照规划的时间节点，在2021年底或2022年实现量产，那么就可以搞出完全去美国化的28纳米生产线了。

28纳米是什么样的技术水平呢？基站对芯片工艺的要求比较低，所以28纳米已经可以用得不错了。不过对手机来说，14纳米才算是入门。例如，华为荣耀Play4T用的芯片是麒麟710A，这是由中芯国际代工的14纳米芯片，而这款手机的售价只是1199元而已。

优于28纳米的国产光刻机，目前也在研制，我们会持续观察进度。

总而言之，对于华为来说，主要问题并不是能不能活下去。华为当然能活下去，只是要过几年苦日子。2018年，我在评论中兴事件时就说过（《中兴、芯片和技术战争 | 科技袁人》，视频见（https://www.bilibili.com/video/av22505577），中兴即使像诺基亚那样专心收专利费，作个“专利流氓”，都能活得不错。华为也是这样，活下去的办法多的是，例如知识产权收费、零部件销售、业务多元化等等。                               

现在的主要问题，是我们需要支持华为守住5G这个制高点，保证5G基站长期持续的供货。这种防守的局面，要到半导体设备国产化才能改观。

以上都是防守方面的考虑，但有意思的是，宁南山还建议了进攻的策略。

美国最畏惧的，不是中国在5G的主导地位吗？那么，我们就应该阻止美国的5G技术进步。一切能够促进美国5G技术进步的核心企业，都是反击对象。例如，高通？

一旦大家朝这个方向去想，就能想出无数的办法来。现在不是美国单方面阻止别国技术进步的时代了，来啊，互相伤害啊！

最后，从更加宏观的国际格局来看，陈经指出，美国这种做法其实是个大昏招。因为世界上没有真正意义的独门技术，没有任何公司敢于宣称，自己消失了，整个业界就消失了。

美国搞这种行政禁令，不就等于替美国公司开了一个“我准备搞死业界”的声明吗？谁敢跟这种企业合作？所以美国公司拼命声明自己人畜无害，就像《三体》里的安全声明一样，但也顶不住自己的政府老在背后下黑手，简直要吐血。

再来看华为的说话方式，经常说自己完全可以不用美国企业的产品，但只要有可能就仍然在采购美国产品，因为要为伙伴创造商业价值。看看这境界，相去不可以道里计！任正非有很多高明的思想和语言，大家能够领悟了吧？

芯片产业链是很多国家很多企业共同打造的技术生态，不是美国单独搞的。例如在最先进的代工生产线上，美国技术占比不到10%，这就是技术扩散的后果。芯片业极其依赖规模效应，如果销售额下降，资金收不回来，就很容易陷入下降螺旋，这正是BCG为美国半导体企业忧心忡忡的原因。

其实芯片产业难做的原因，主要有三点。一是投资巨大，一般国家搞不了，——但这对中国不是问题。二是收回投资的时间长，短期见不了效果，需要持续投资坚定向前的耐心，——这对中国也不是问题。三是要有需求，有客户，不然你生产出来卖给谁去？——这对中国就更不是问题了！即使以前成问题，现在有了美国政府的神助攻，还会是问题吗？

中美之外国家的企业，也很有可能选择帮助华为，帮助中国。都不用特意做什么，只需要搞美国技术替代就行了。原因很简单，只要做到不用美国技术，就有额外的优势，有中国的大把订单等着。深耕技术赚大钱，这本来就是企业发展的原理嘛。

如果全球公司真的搞出了去美国化的芯片产业链，那美国的大麻烦就来了。到那时，用美国设备的，中国不给订单，不用美国设备的，中国扶持。其它公司也可能学中国这么做，防美国下黑手。最后就是美国在业界丧失地位，实现了BCG的预言。更进一步，仅仅是让各国意识到“世界没有美国照样转”，就足以动摇美国的国本。

因此，美国破坏商业基本规则的做法，实在是个大昏招。美国政客大概是被疫情打击得晕头转向，恼羞成怒了，才会搞出“我死后哪管洪水滔天”这样的短视政策来。没办法，当一个国家在下坡的时候，总是需要有人在油门上踩一脚。

《是，首相》台词：当一个国家正在走下坡路时，得有人坐在驾驶席上，往油门上踩一脚

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