美国对华为的新禁令是不可思议的超级大昏招_风闻

陈经

2020年5月17日

（发在功夫财经：放心，美国搞不死华为！）

一．大昏招出台的技术背景

2020年5月15日，美国商务部公布了对华为搞许可证禁令的计划。这个新闻大家都知道了，实质就是，美国准备禁止业界公司代工生产华为设计的芯片。

5月15日，美商务部发表《商务部针对华为削弱实体清单的努力》

我看了非常震惊，不是担心华为抗不住，而是没想到美国会推出这种超级大昏招，实在不可思议。为什么是大昏招，后面解释，先说下美国这么搞的原因。

之前传了大半年的说法是，代工产线如果美国技术来源超过10%，不能给华为代工，去年的禁令比例是25%了，降成10%对华为再来一下。业界分析，有些产线美国技术占比已经在10%以下，如台积电7nm产线就不受影响，对华为并非致命打击。

所以这次美国搞的是“一定能成功”的重手：芯片代工厂为华为生产任何芯片，只要用了美国的软件和硬件设备，就需要许可证。这个比例就搞成了无限小，这全球任何产线都绕不过去。而且，对于华为用美国EDA工具设计的芯片，也需要美国许可证。

美商务部对华为芯片代工禁令条文

字面意义来说，美商务部公布的是一个许可证制度，不是禁令。另外，芯片代工厂在5月15号之前已经投入生产的华为订单，有120天可以用于完成出货。这里有一个CCL，美国商务部管控名单，如Cadence、Synopsis提供的EDA软件，Applied Materials（应用材料）提供的芯片加工硬件设备。

对华为美国早就不要脸了，早在2000年代起，就没什么正当理由一直不让华为进美国市场。2019年5月企图一波攻势将华为整垮，但是华为让世界大为震惊地挺住了。

美国企业对华为断供，但全球其它企业和华为正常生意来往。蓬佩奥四处活动劝“盟友”不要用华为5G设备，应者寥寥。对华为的攻击反而变成了广告，对华为业绩拉动很大，完全抵消美国禁令的攻击效果还有余。华为还对通信基站、Mate30手机等标志性产品实现了“去美国化”，美国部件清零或占比极低。

美商务部说2019年对华为禁令效果不佳，需要出新招

因此，美国为了实现打死华为的目标，光禁止美国公司和华为做生意不够，还要求其它国家的公司也不和华为做生意。而且美商务部分析后发现，美国技术来源占比低于10%的限制，对华为打击不够。需要来终极的：只要用了美国技术，就得听美国的。

工业化分工的程度非常深，整个业界是许多公司紧密合作才能向前发展的，没有一家公司能独立生存。华为不可能自己什么都去做，总有许多环节要依赖别的公司，美国一堆芯片公司也只有Intel自己有芯片工厂。华为做不了代工，而且也需要用美国EDA工具，是之前买的Cadence的软件，虽然不给升级支持了，但以前买的是能用的，也没禁用。

而且芯片产业链上的公司，如果美国硬要搞这种禁令，是不会顶着去硬和华为做生意的，犯不着惹上美国。所以一定是找美国申请许可证，不批就不接华为的单。包括在中国的中芯国际都会如此，因为不想被美国针对。

因此，美国这个新禁令框架从战术上来说，是可以实现“狠狠打击华为”的目标。这一点不需要怀疑：如果美国发狠不给许可证，全球芯片代工公司就没法和华为做生意了，华为必然损失极为惨重。

二．大昏招的心理动机

美国这么搞，我估计有两个动机：一是疫情被打击狠了心理失衡，二是想对华为打个歼灭战。

虽然美国在年初的“中美第一阶段贸易协议”上声称胜利，但斗争结果如何，双方心知肚明。美国战略上肯定失败了，没有达到压制中国的目的。美国多卖了些油气、大豆、牛肉，这根本不叫事，在这个层面上，只能说是按中国方案妥协了，给美国一些面子。中国是买美国有用的商品，买再多也不能说亏。

美国那边也暂时缓缓，至少特朗普表面上是“收获阶段成果”了，面子是有的，把大选连任搞定再说。本来是起码混到年底大选完了再说的。

谁也没有料到，一场席卷全球的疫情，确诊最多、死人最多、经济损失最重的居然是防疫体系牛皮吹上天的美国。特朗普自己说，“100个贸易协议也不能弥补新冠病毒造成的损失”。而且特朗普团伙前期防疫不力铁证如山，留下了天大的把柄，对竞选很不利。美国疫情也不知道什么时候能完，看样子都不是一两年的事。

百年一遇的新冠病毒疫情，对中美体制的考验客观直接，完全没法忽悠，哪怕是最头铁的公知也吹不动美国了。美国体制大败，中国防疫成功信心大增。

中国疫情最先爆发，但是迅速打出了漂亮的大逆转，取得了相对优势，抓紧生产供应全球。美国要和中国比防疫，实在是没信心。本来中国GDP超过美国，学界预计是2030年，现在提前到2025年完全可能了。

这让特朗普团伙心态完全失衡。先是定下了甩锅中国的宣传策略，答不上来就“Ask China”，还折腾起诉中国。但这一招其实不好搞，疫情是自然现象，却起诉主权国家政府，史无前例。而且各种证据也对美国不利，起码科学界是不支持的，情报界都不太配合，不太可能搞出大进展。

另一个大招是没收中国持有的美国国债。但这也是忽悠，中国不是太怕。因为中国每年顺差都几千亿美元过日子没有问题，放美国那的钱算是投资。美国拿中国国债说事，中国经济运行并不需要动这些国债。反而是美国要拉世界各国的钱来投资美债，弥补巨额贸易逆差，更巨额的政府赤字（因为疫情，2020年赤字起码要3.7万亿美元），得小心翼翼别玩脱了。

美国真正对中国较有优势的，是高科技领域，放大招能真正对中国造成重大损失。这也是中国真正最忌惮的出招。中国愿意妥协，大买美国商品，给特朗普面子，很大程度上也是在高科技领域受制。所以特朗普团伙要出招，就选在高科技领域了，本来打击华为就在计划中。

对华为搞这么狠，是美国出招的传统，打击歼灭中国的“主力”部队。如果时机合适，来下狠的，把华为彻底搞死，这种计划肯定是有的。

其实2019年5月，美国公司对华为断供，就是准备对华为打歼灭战的，当时美国人都以为华为肯定能打死。而中国政府为了救华为，只能低头，美国谈判会大占上风，或者就把华为打死算了。

美国人肯定没有料到，华为居然顶得这么出色，2019年业绩居然还增长了。美国谈判也没有因为打击华为占到什么便宜，没有包括在贸易协议的。华为是用市场的办法顶住的，没有找中国政府帮助。

华为2019年业绩：营收8588亿元同比增19%

本来美国是有点接受现实了，既然打不死华为，那就做生意吧。一些美国公司甚至“偷跑”，在限制放松之前，就和华为恢复了零部件生意。后面怎么攻击华为，就慢慢研究，不急在一时。就算要打死华为搞歼灭战，特朗普肯定是不急的，等选上了再盘算，免得中国反应太大。

但是美国疫情损失这么惨，心理上就产生了变异。因为损失已经大到没法估计了，把华为打死，中国报复，再怎么也不可能有疫情这么狠。等于已经损失惨重到气急败坏了，再多些中国报复的损失，也无所谓了，就搞吧。

所以，就先搞一个打死华为的新许可证禁令框架，到时候真可能动手。等120天缓冲期过去，是不是动手，到时再说。但事情先规划起来，随时可能干了。

三．为何是不可思议的大昏招

孙子兵法说：主不可以怒而兴师，将不可以愠而致战；合于利而动，不合于利而止。

特朗普团伙是被疫情搞得有些失心疯了，胡言乱语的频率明显上升，对华为推出的新禁令也很可能是愠怒的结果。

中美较量，显然是一个长期的过程，绝对不可能美国一下把中国搞定。两国的国力，虽然是世界前二，但是其它国家反而是决定性因素。

美国3.3亿人，中国14亿，全球77亿人，其它国家60亿人。美国GDP是21万亿美元，中国14万亿，世界GDP约80万亿，其它国家45万亿。如果美国如同冷战一样，组织出了一个紧密合作的同盟，那中国压力会非常大。如果其它国家不跟美国跑，那美国输给中国就是必然的。

即使是在美国最有优势的高科技产业上，美国也并不是独大的。东亚、欧洲都相当有实力，与美国相比，各有长处，美国也有相当严重的短板。

中国对形势认识是非常清楚的，对全球国家都友好合作，对全球企业非常欢迎。互利双赢是真的能拿出切实的办法，各种操作手法都相当成熟了，就连美国不少企业都很想和中国合作。

而美国不知道是过于傲慢，还是短线操作顾不上，这方面做得实在比较糟糕。特朗普对多国发动贸易战，蓬佩奥劝说传统盟友也是只有忽悠，让别国利益受损却没有补偿。

这次对华为的新禁令，可以说是荒谬到了极点，在业界来说是不可思议的王八蛋霸权行为。

美国是芯片产业链的技术源头，但都半个世纪了。技术已经扩散到全球多国了，芯片产业链是业家多家巨头公司共同打造的一个技术生态。之所以在最先进的代工产线上，美国技术占比低于10%了，就是这种技术扩散的效果。

芯片产业链其实互相紧密合作的程度超乎想象。芯片业极其依赖规模效应，一个12寸晶圆上面成百上千个芯片，一炉子烧一堆晶圆，这样单个芯片的成本才能低下来。想要升级产线，投资实在太多，动则几十亿上百亿美元，搞错方向了，实在承担不起失败的后果。产线操作环节上百个，是多家公司提供的部件分头完成的，要互相配合。不能你自己忽然研发了一个设备，就让别人用。

所以业界公司是非常讲究“路线图”的，经常定期开会商量，商量好了一起按路线图升级。最后还发展到互相投资持股，利益捆绑。最新的光刻机，只有荷兰ASML敢投资了，别家放弃了。

 在过去的数次路线图升级过程中，真不能说是美国公司主导了。美国公司其实不如台积电、三星这些新巨头努力。美国公司参与路线图，提供必要的配合，不可缺少，但不能说是主导了，别人的作用也同样很大。

路线图是大家讲道理商量出来的，业界大厂还得率先投资表态，别人才敢跟。而应用材料、Cadence、Synopsis这些公司，也不能说自己开发出什么别人就用什么，而是根据路线图来的。

美国公司不过是路线图里的一部分，并没有主导，怎么就能要求全球所有芯片代工厂都听美国政府的**？**从技术与商业权益上，这是非常无理的霸权行为。全球代工厂不得不听美国的，不是因为美国技术特别厉害，而是怕美国霸权打压。这就是不讲道理，赤裸裸搞霸权。

这是相当不可思议的。本来是美国对中国动手，美国对华为耍流氓，别国事不关己看着，观望找机会。业界一些公司，说不定是心中暗喜的，也确实捞到了好处，中美打丢的市场份额，就归别家了。

忽然，美国对整个业界耍起了流氓。这是一种非常大的压迫，绝对不是商业行为。这次不仅华为与中国会感到很大压力，业界公司都会震动。

要这么玩，就没有商业规矩了。美国想干啥，商务部就来个莫明其妙的“rule”，别家必须听它的，不然就被美国霸权打压。

这也不是美国公司的传统作派，而是特朗普团伙这类政客的作风。美国公司还是很有本事的，有一些伟大的公司。讲究创新，讲究高举高打，玩全球市场很娴熟。美国霸权对美国公司的发展有帮助，但不可能是公司的主要实力依靠。如果美国公司不是靠技术、创新、市场，而是靠霸权发展的，断乎不可能做到非常大。

也就是说，包括美国公司在内的全球科技公司，对特朗普团伙的这个操作都会感到很不舒服。业界本来是好好合作搞路线图的，正经谈生意，合同金额不小。忽然来了不懂专业的政客团伙胡搞，非常难受。

这是从技术路线上来说，美国的这个行政命令不可思议，直接破坏了行规，越界非常过分。

从长期影响来说，美国这个操作更是不可思议，极其愚蠢。如果是公司来决策，断乎不可能这么搞。美国这种操作，是自绝于市场了。

如果说美国芯片技术牛到突破天际，独家控盘了，别家只能跟着它的路线走，绝对不可能自立，那美国这种操作虽然霸道，但也还说能玩下去。但现实情况正好相反，美国芯片技术并没有那么牛，最牛的Intel，它那个芯片厂就不能说独步天下了。

如果全球芯片业界想要搞一个去美国化运动，是绝对搞得起来的。技术这种事，它象新冠病毒一样，是没法忽悠的，是客观中立的。美国公司能做，是因为先搞了，并不是这种技术只有美国人能搞。

理论上，地球上就不可能有独家的“霸权技术”存在。没有哪个公司敢于宣称，自己消失了，整个业界就完蛋了。别家不会死，会承受损失，找到办法继续发展。

有技术的大公司，也要好好按业界规范做。大家都按市场规矩合作，别家也不敢来惹事，因为会商业大战，挑战者会亏钱，所以干脆就算了。比如说网络股大公司，占了大块市场份额吃香喝辣，敢来挑事的全部失败。但是如果哪家说，不玩了，那别家得乐死，一会市场份额就被瓜分光了。

美国搞这种行政禁令，那不就等于替美国公司开了一个“我准备搞死业界”的声明？在商业上，不就等于“我要自杀”的声明？你要自杀，别家也不说话免得惹事，但是好好搞研发，把自杀者让出的市场份额占掉，总是会做的。

所以说，从市场行为上来说，美国这个操作更加的不可思议。

最后还有一个，美国想把华为打死搞歼灭战，这是不可思议的幻想。

四．华为该如何应美国新一轮攻击

华为业务核心是通信，不是手机这样的消费者业务。华为的通信业务其实盘子更大更稳固，在海外有2万亿美元的设备和服务合约，是各国不可或缺的基础设施服务商。这其实是华为在海外生存的根本，已经和多国政府捆绑在一起了。

这么多设备和服务合约，2G、3G、4G，这都是已经在运营的了，换掉代价非常大，非常麻烦，不是非常极端的情况不会换。后面华为5G在海外布得也越来越多，升级到5G也是从现有的4G开始。别家要从华为的4G升5G，代价要高得多。所以各国面对美国忽悠，都没什么反应，倒不是意识形态，而是商业利益实在太大。除非美国肯出血本，这又不可能。

如果把华为一些业务整死了，比如一些国家的通信服务合约没法完成了，那就不是单个合约的事，而是整个国家要瘫痪了。这是绝对受不了的，会找美国大闹。美国自己的农网，也是要华为支持的，多次给时间。所以涉及到这类合约，美国应该会发许可证。华为自己也会囤货保证持续服务能力，无线通信基站需要的芯片数量约在百万级别，比手机要少多了，囤货难度不高。

华为还有一些其它业务，如收专利费，发展安防、汽车配件等行业，有大公司的品牌、知识产权积累、执行能力，找到一些业务生存下来是没有问题的。即使是手机，哪怕就是芯片没人代工了，也还可以买别家的芯片，低端手机先撑一段。

极端情况，如果华为真是要搞大钱，最简单的就是搞房地产。批一些地，狂建一堆房子卖，这是中国特殊的体制优势。卖房子挣的钱，就用来养研究团队，保证团队不死不散，继续战斗。当然这么搞不太好，如果实在是没办法了，可以考虑，应该不需要。

在芯片产业链上，华为长远来说是要生产工具去美国化，中国公司都要。非美国的公司都要，但中国自己会先干起来，华为冲在最前。

其实芯片产业非常特殊，路线图都是明确的，公开信息多得不了，业界公司多得不了，没有太多秘密。它很难搞，主要是三个原因。一是要的投资特别多，一般国家搞不了，但对中国不是问题。二个是时间要相当长，短期见不了效果，需要持续投资坚定向前的耐心，这对中国也不是问题。三是要有需求，有客户，不然你搞这些没有意义了，这对中国也不是问题。

EDA软件，芯片代工设备，中国迟早都会做到去美化。芯片产业链上的生产工具自主化，必然疯狂投入，疯狂推进，美国无法阻止，时间问题。而且中国并不是零基础，已经大搞了十多年了，进展相当不俗，并不是1990年代那种真不行的感觉。中国自己完全掌握的光刻机技术，马上就28nm了，这离产业界主流也没多远了。

当然这些光说没用，还是得干出来。就让唱衰者说中国啥也做不出来，维持对美国的信心吧。

全球其它公司，也很有可能选择帮助华为，帮助中国。也不用做什么，就搞美国技术替代就行了。原理也是一样的，只要做到不用美国技术，就有额外的优势，有中国大把订单等着。这本来也是符合公司发展原理的，搞技术在产业链吃得更深，没有坏处。

如果全球公司真的搞出了去美国化的芯片加工产业链，那美国的禁令就会崩溃，没有意义了，形势明朗了。那是不是美国政府把禁令去掉了，美国公司在业界和以前一样做生意？对不起，回不去了，用美国设备的，中国不给订单，不用美国设备的，中国扶持，其它公司也可能学中国这么做防美国下黑手。最后就是此消彼涨，美国公司在业界完蛋。

所以说，美国政府想打死华为，是不可思议的幻想，最后死的反而会是美国公司。

华为这个事，是非常重大的。美国是想通过杀死中国唯一的世界级研发企业，对中国实现高科技全盘压制。但是，美国必然会失败，而且自己受到极大的反作用力伤害。

华为过去一年已经顶得很出色了，可以说震惊了业界。今后也会继续生存，不断开发自主技术，突破美国的高科技封锁。华为不怕美国政府搞到不可思议程度的禁运，这对美国会是非常重大的打击。华为的抗美成绩会说明：世界不需要美国也能运行。

光这一件事，就能动摇美国的根本。假设美国芯片公司真的一下全消失了，业界就按华为的套路，纷纷搞研发把美国芯片换掉，世界也不会倒退。仅仅这种可能性，就让美国人无法接受。这对美国控制高科技产业的独霸计划，是极为重大的打击。

美国强逼别的公司下场参战，这是拉壮丁，是让别家选边站。大家本来是商业行为挣钱的，却要自己利益受损帮美国搞霸权。

近年来美国政府这个倾向很明显，相对实力明显下降了，不是独霸的巅峰时期了。但是还要搞比以前还过头的霸权主义行径，只能是大耍流氓，吃相难看也顾不上了。什么商业规则、国际商业环境都顾不上了。

中美较量到这个份量，如果美国给中国造成几百上千亿美元的损失，只要不损大局，中国都可以承受。美国禁令对华为的业务造成几百上千亿美元的损失，只要华为的研发管理能力不散，继续提升，都是可以承受的代价。而中国的收获，会是无比巨大的。

这次美国如果真对华为下狠手，造成重大损失，那中国也不会客气，会对苹果、高通、波音等公司作出针对性反击。但是这种反击，比较抓眼球，不会是中美斗争真正的大局，中美都不会在乎这些钱。

最后，中美以外的全世界190多个国家，60亿人，无数业界公司，会发现：

世界需要中国，但不需要这样的美国，也可以不要。