美国大规模审查华人学者，或加速科技人才回流中国_风闻

美国大规模审查华人学者，加速科技人才回流中国，图片来自analyticsinsight.net

来源 | 知识分子

撰文 | 叶水送

责编 | 陈晓雪

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2019年7月底，在美工作的不少华人学者纷纷踏上飞抵中国的航班，参加两年一届的美洲华人生物学家年会，这是中美生命科学领域华人学者密切交流与互动的一个平台。

大会的议题设置十分丰富，涉及生命科学进展、职业发展等备受关注的话题，大会的主旨论坛让渡于科研伦理，来自海内外的资深学者以 “人类基因编辑的承诺和挑战”，聚焦中国在生命科学伦理上的困境。

但是，大会对于华人科学家群体当下在美国遭受大规模审查的 “遭遇” 缄口不言。

《知识分子》曾向大会主办方美洲华人生物学学会（SCBA）以及其资深成员发邮件，询问他们对这一话题的看法，均未得到回复。沉默的背后，未来很可能是更大规模针对性的审查，更多华人学者遭到不公平的对待。

在MD安德森工作33年，因调查黯然退休

此次美洲华人生物学家年会邀请到了著名华人学者洪明奇。一袭黑色西服出现在众人面前的他，胸口别上一枚 “Cancer” 的徽章。洪明奇长期致力于肿瘤研究，是酪氨酸激酶信号转导通路领域的国际权威学者，且在该领域贡献卓著。

洪明奇科研生涯的大部分时光是在美国MD安德森癌症研究中心（以下简称MD安德森）度过的，他在这个全球首屈一指的癌症研究中心工作了33年。1986年，洪明奇从一名助理教授起步，其行政职位最高做到了该中心的副校长，分管基础研究工作。他也曾担任MD 安德森校长顾问委员会成员。

洪明奇（右一）成为台湾中国医药大学的校长，图片来自cmu.edu.tw

今年2月1日，洪明奇成为台湾中国医药大学的校长。早些时候，他从MD安德森提前“退休”。外界对于他的提前“退休”可能知之甚少，以至于会弄错他的身份。在此次大会为年轻科学家答疑解惑环节，洪明奇以台湾中国医药大学校长身份分享经验，然而在大会另一个的环节上，他的工作单位又变成了MD安德森。

洪明奇在MD安德工作了33年，图片截自mdanderson

 事实上，洪明奇已不在MD安德森任职，该中心已将他的个人主页抹掉，原有的网站链接已是404状态了。

MD安德森告诉《知识分子》，他们根据NIH的要求，调查了五位中心的学者，其中“第五位被调查者”“现已不在该研究中心工作，且于今年早些时候退休”。虽然MD安德森没有透露“第五位被调查者”的姓名，但知情人士告诉《知识分子》，这名学者应为洪明奇。在今年的另一学术会议上，洪明奇强调了自己是以退休的方式离开MD安德森。

MD安德森还补充说，“这名学者没有遵从美国国立卫生研究院（NIH）和MD安德森的规章制度”。他们同时强调，“这样的违规行为并不严重，且并非有意为之。MD安德森没有打算给予相应的处罚，因为他已离开了。”

洪明奇是否为第五位调查者，是否因为违规而提前退休？对于这些问题，洪明奇未回复《知识分子》的邮件。

另有知情人士推测，此前洪明奇为国内不少青年学者申请青年千人学者写推荐信，有 “立场不正确” 之嫌，且近年来他同中国的科研合作密切。2018年下半年，NIH 启动了主要对华人学者的大规模调查，认为美国的科研成果以及科研诚信正在遭受外部势力的影响，因此联合美国健康与社会服务部（HHS）以及美国联邦调查局（FBI）进行系统性的大规模审查。

中国实施十余年的顶尖人才招募计划 “1000 Talents ” 自然成为此次调查的重要目标，据了解，洪明奇因此受到牵连，遭受来自 NIH 和 MD安德森方面的调查压力。

在MD安德森，洪明奇是一名非常资深且受人尊敬的学者。对于他的突然离开，其在MD安德森的同事表示不无遗憾。一位学者在社交媒体上写道，“洪明奇从MD安德森退休会让我想念他的，他是我们不知疲倦的拉拉队长”。

在MD安德森工作期间，洪明奇科研成果卓著，即使在离开MD安德森前的近半年时间里，他仍以MD安德森为研究单位发表了不下10篇的论文，不乏刊登在 JCI 、Cancer Cell  等杂志的高水平文章。

相关知情人士表示，洪明奇在离开MD安德森之前，实验室规模仍很大，大约有70至80人。虽然实验室成员众多，但洪明奇知道每个人在做什么。洪明奇离开后，MD安德森将如何安排实验室的其他成员，目前不得而知。

3月22日，三大华人学术团体在《科学》杂志以“种族标签伤害科学”（Racial profiling harms science）为题发表公开信。洪明奇是倡议人之一。事实上，他也是美国大规模审查外国势力的“受害者”之一。虽然MD安德森承认洪明奇没有严重违反MD安德森的制度，但他还是因为“新要求”成为被调查的对象。

旅美科技协会大纽约分会会长颜为民表示，“此前 1000 Talents 之类的项目存在多年没有任何禁令，现在在缺乏具体的行动指南情况下，追查之前的来往，让大家人心惶惶。”

同洪明奇一样，MD安德森的前雇员、著名华人学者吴息凤，根据《彭博商业周刊》的报道，对中国肿瘤领域的发展和中美之间的交流做出重要贡献，但也因美国 NIH 施加压力，接受调查，后不得不主动辞职，从MD安德森离开。

两条路：要么去美国，要么回中国

美国司法部以及科研管理部门对华人学者的调查还远未结束。除了美国NIH，美国 NSF 等科研资助单位也正在进行类似的调查。数年前发生的 “郗小星事件”、“陈霞芬事件”，曾经的孤立事件，随着大规模审查的进行，很可能将会变得普遍。

2015年，郗小星和陈霞芬事件被拍成纪录片，模图片来自apajustice.org

 7月23日，美国FBI局长克里斯托弗·雷（Christopher Wray）表示，目前有1000多个涉及知识产权的案件正在进行调查，并将矛头指向中国，以及来自中国的人才招募计划。

 在科研领域，除了MD安德森、埃默里大学对数名华人学者采取了 “行动”（开除或迫使其主动辞职），还有很多华人学者在往返中美期间，在机场遭到无端的审查，或在学校的调查压力下黯然辞职。

 美国对华人学者系统性的调查，已让不少在美工作的华人学者坐立不安。不少曾两边兼任的华人学者，开始重新规划自己的路线：要么选择全职回到中国，要么选择离开中国，全职在美国工作。

 根据《洛杉矶时报》报道，已有数名加州圣迭哥分校的华人学者辞去了千人学者身份。当下紧张的局势，也令在美国工作的学者，逐渐倾向于减少同来自中国的科研人员合作。

 在浙江大学转化医学研究院工作5年的华人学者孙毅，最近选择离开了浙江大学，回到美国密歇根大学。此前他是浙江大学转化医学研究院的创始院长，也是美国密歇根大学终身教授、肿瘤生物学部主任。为何现在选择离开浙江大学，以及是否同当下美国对华人学者的审查有关联，孙毅未回复《知识分子》的邮件。

 而他的继任者，则是刚从美国回来的肿瘤学家吕志明。吕志明此前为MD安德森肿瘤医学部神经肿瘤学系、分子与细胞肿瘤学系的终身教授，他是否是此次被MD安德森调查的华人学者之一，目前还不得而知，但其在该中心的个人主页亦打不开。

 在美国，解聘终身教授流程非常复杂，MD安德森有无履行解聘终身教授的流程？MD安德森向《知识分子》表示，当时 “MD安德森准备了同行专家和德州大学董事会成员履行开除终身教授的流程，正当我们在启动这一流程时，三名学者选择主动辞职”。

 据了解，这三名学者均已回到国内，并开始组建实验室。

 事实上，除了他们之外，还有不少曾在国外做出出色工作、低调回国的学者，有些学者可能此前并未接受调查，但因美国科研环境对华人学者越来越不友好，主动回到中国组建新的实验室，加之中国对基础科研的投入逐渐加大，已经吸引了不少资深华人学者的回流。美国司法部门以及科研管理机构对华人学者的审查，加速了这一进程。

 与此同时，不少在美工作的学者也减少了同中国的合作。耶鲁大学助理研究员王俊曾表示，“目前至少在美国东部，不管是华人教授还是美国教授，他们的策略是倾向于减少（国际）合作。虽然有些人胆子大，认为向学校披露了就行了，但有时候还是不能保证不会有潜在问题，目前怎么去解决这些问题，还没有很好的办法。”

 美科研管理层因何纷纷出来喊话

对华人学者的调查源于2016年中期，当时美国 FBI 发现，一位来自MD安德森的华人项目评审人向其他人分享了他人的项目申请书，随后 NIH 发现了更多的类似案例。

 根据《科学》杂志的报道，NIH 还发现很多华人学者在论文的经费来源上未提及美国的科研资助机构和研究单位，但会申明来自中国的项目资助，不少华人学者此前未向所在科研单位披露这些信息。

 2018年8月，美国 NIH 主任弗朗西斯·柯林斯（Francis Collins）向美国10000所科研机构发表公开声明，认为美国的知识产权正在系统性地被转移，且部分评审员破坏了同行评议规则，泄露了科研机密，由此联合美国FBI在全美科研院所启动大规模的审查行动。

 美国白宫科技政策办公室主任 Kelvin Droegemeier 在参议院的任命听证会上表示：来自中国的国际竞争，对美国的科学与技术构成了威胁。

 2018年11月1日，美国司法部启动了一项专门针对中国的计划：China Initiative，并调集了大量人力来专门调查并起诉华人科技人员和企业。China Initiative 公布的材料直截了当地指出，“此举主要应对中国的快速崛起”。计划指南中有一条内容主要针对美国的科研，“我们应教育大学了解美国的大学校园正在遭受学术自由的威胁”。

 颜为民对《知识分子》表示，“这个政策导向不是现在这个政府的专为，而是在中美竞争越来越激烈和公开化大背景下的变化，会是一个长期的情况。”

 “在这个 China Initiative 之下，因误判而造成的案件可能会增加很多。执法人员的知识水平和工作方式是有局限的，他们也受到工作绩效考核的压力。很多调查华人科技人员的执法人员原先并不是这个领域，像调查郗小星的探员学历史的。他们不一定有正确判断。” 颜为民还表示，“在美国政策要求对华人科技人员进行全面排查的情况下，他们抓到并追踪的线索不一定是违法规定的，他们不会顾忌造成错误留下的烂摊子。”

 针对这种局面，颜为民表示，“我们需要建立一个法律专家网络，首先请他们来持续地教育大家懂法守法，然后对有麻烦的人提供初步的免费咨询以及后续的法律服务，”同时 “让主流公众和媒体了解这个状况，让科研人员的呼声被关注”。

 MD安德森对五名华人学者的调查就是在这个背景下进行的。MD安德森向对《知识分子》表示，“此事的起因是美国 NIH 2018年8月向超过10000所研究机构发送信件，NIH 关注国外影响力的威胁以及对同行评议诚信对破坏。随后，MD安德森收到了5封MD安德森研究者的个人指控。作为 NIH 的受资助单位，MD安德森回应了 NIH 的调查需求，启动对这五名学者的调查。”

 如下截取美国科研管理层重要人士及相关人士的言论和观点：

美国爱荷华州参议员Chuck Grassley表示，科研管理机构应在一开始就详细审查项目申请人的背景审查，如研究背景以及所属单位，并认为由纳税人资助的科研项目，未来将关注如下几个方面：披露：科研项目资助没有完全披露；窃取：知识产权是否有泄漏，并将它们带到中国；审查：联邦政府没有审查它们，科研机构也没有审查（言下之意，需要加强审查）；诚信：有无在项目评审时，向外界透露信息。

美国 FBI 局长雷表示，“1000 Talents 本身没有问题。但由于1000 Talents 导致很多研究是由双方来资助的，最后很多华人学者会将这些成果拿到中国转化，而这些研究一开始是由美国的科研资助机构进行资助的。”

美国 NSF 主任 France Córdova认为，“NSF 科研项目开放、透明、以及互惠合作的原则正遭受威胁，面对这一威胁，我们必须回应。”

**美国 NIH 副主任迈克尔·劳尔（Michael Lauer）**表示，“NIH不反对在美华人学者参加千人学者等招募计划，但前提是需要完全披露出来。1000 Talents 并不是我们关注的目标，我们只是关注有无完全披露。”

​未来仍不确定，华人学者如何保护自己

随着事态的发展，美科研管理机构 NIH 和 NSF 开始出台管理政策以及审查范围。

美国NIH开始制定新的项目申请规则，图片来自Tabak的报告

 2019年6月，美国 NIH 副主任劳尔在听证会上的报告，强调了 NIH 将关切三个问题：有无完全披露经费来源；有无明晰知识产权的归属；有无破坏同行评议规则。

美国NSF主要关切的问题

 7月11日，美国 NSF 主任France Córdova 向所有的 NSF 职员发送了一份公开信：保护科研成果（Research Protection），规定 NSF 职员以及 IPA 委托人不能参与其他国家的人才招募计划，需公开所有的经费来源，并要求项目申请者提供一份详尽的个人履职以及所有的职务信息，让经费信息可被查找、理解以及追踪。该条例将于2020年1月生效。 

与此同时，美国更多的高校向外界发表公开声明。7月26日，匹兹堡大学、加州理工大学、约翰·霍普金斯大学以及芝加哥大学向外界发声，支持华人科研群体，放开国际合作，并表示帮助那些遭受偏见的学者或学生渡过难关。此前，MIT、耶鲁大学、加州大学伯克利分校也积极向外界发声。

实际上，美国这些大学校长愿意向外界发表公开信，很大程度上与美国华人联合会（UCA）及其成员的努力分不开。UCA理事陈健对《知识分子》表示，“UCA 通过全美各地的会员以及支持者，积极呼吁其所在学校向外界发表公开信”。

美对华人学者的大规模审查引起不满，图片来自uca

 不过，并非所有学校愿意公开表态。此前埃默里大学的华人学者也联系了所在大学的校长，该校校长不但没有发表公开信，还令数名华人学者从埃默里大学离开。

 美国华人学者的遭遇，得到了一些国际组织的同情。英国皇家学会会长 Venki Ramakrishnan 认为，美国的这些调查 “针对个人以及特定的族裔是不可接受的”，他还表示，“开放的社会受益于国际学者的流动”。最近，《自然》杂志的一篇社论表达了类似的观点，“我们要非常小心不要随意制造怀疑和恐惧，制造出有毒的环境。”

 而正在哈佛大学医学院学习的唐仁（化名）表示，“在美国非华裔学者并没有太在意这件事情。”实际上，在美华人学者赢得的支持仍非常有限。

 至于调查会进行到什么程度，什么时候结束仍不确定。最近，美国司法部门以及科研管理机构不断向美国科研机构施加压力。美国 NIH 副主任劳尔向《科学》杂志表示，目前 NIH 将来自55家单位、180余名学者列为调查对象，具体的调查结果尚未出来。

 根据《洛杉矶时报》报道，7月23日，加州大学委员会已经通过了一个议案，将会系统地排查国外势力对该校科研的影响。在平衡科研开放以及安全上，美国加州大学左右为难。目前，已有一名华人学者因接受调查而被迫辞职。最近一两年，该校来自中国的留学生数量已经开始下降，因为他们会比其他族裔的学生会有更高的拒签率。

 那些即使留在美国，未被调查的华人学者可能也会受到影响，因为“经费难以申请，学生难招。有的学者会直接选择回国，回国发展空间更大。”唐仁表示。

 受伤最深的群体：来自中国的留学生

美国司法部门以及 NIH 对华人学者的系统性调查，令在美国读书的中国留学生深为不安。他们的签证难拿，拒签率更高。对于很多想去美国留学的学生来说，拒签可能是自己学术生涯的一个转折点。

 来自北京大学的毕业生魏名（化名）今年申请到了去美国约翰·霍普金斯大学攻读人工智能方向博士学位的机会，但美国使馆审查他的护照时间差不多有两个月了，超过了此前约定的期限，签证至今杳无音讯。他对《知识分子》表示，“只有继续等，暂时采取不了任何措施。”

 此前，魏名也拿到了不少美国著名学府的通知书，如耶鲁大学、杜克大学、康奈尔大学的录取通知书，但最终他选择了约翰·霍普金斯大学。他表示，之所以去美国读书，主要是美国科研氛围、课题以及导师会更好一些，可以接触前沿的知识，“而且就我所学的专业（人工智能），美国是这一领域的中心。”人工智能专业，当下是美国特别审查的领域。

 对于那些准备在美国留学的中国学生来说，如果没有拿到签证，可能会改变他们整个学术生涯，“如果拒签的话，很多事情都需要重新规划，而且我们还有经济上的损失。” 魏名表示，“我周围有一些同学被拒签，可能有10几个，他们主要集中在计算机、材料、机器人、生物工程等专业，虽然拒签的仍是少数人，不过往年几乎不会拒签，签证时间也不会这么长。”

 对于那些已经在美国读书的中国留学生来说，由于美国现在签证的难拿，不少留学生甚至不敢轻易回国。此前《洛杉矶时报》报道，在美的华人学者警告实验室的中国学生，不要回国。

 “未来的局势会越来越糟糕”，唐仁表示，“我感到焦虑，不敢轻易回国”，因为一旦回国，再次进入美国将会变得困难。

 参考资料：

1. https://www.latimes.com/california/story/2019-07-21/uc-china-trump-trade-visa

2. http://www.zhishifenzi.com/depth/depth/3312.html

3. https://www.nature.com/articles/d41586-019-02164-9

4. https://www.nature.com/articles/d41586-019-02180-9

5. https://ucausa.org/u-pitts-john-hopkins-u-chicago-among-latest-to-respond-to-ucas-call-for-action%e2%80%8b/

6. https://www.scmp.com/news/china/article/3019829/fbi-has-1000-probes-chinese-intellectual-property-theft-director

7. http://www.zhishifenzi.com/depth/depth/5797.html

8. http://www.zhishifenzi.com/news/multiple/6366.html