外来的“和尚”会创新？_风闻

编者按：

高科技领域的移民企业和本土企业，谁更具有创新性？本期推送Brown, J等发表在Social Science Electronic Publishing的Immigrant Entrepreneurs and Innovation in the U.S. High-Tech Sector一文，利用美国企业家年度调查数据，对比这两类企业的创新行为。结果发现，移民企业的24个创新指标都优于本土企业，而在控制了人口统计特征、人力资本、资金、动机和行业等指标之后，移民企业在创新方面仍有优势。

这是社论前沿第S1249期推送

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1引      言

移民企业家对美国高科技领域的创新做出了多大的贡献？对美国科学、工程和高科技企业创新的描述通常把移民作为主角，关于杰出移民的轶事很容易找到，但系统性研究很少。许多研究以个人发明家、高科技公司雇员、科学家、工程师和个体经营者的身份对移民进行了调查，但是鲜有研究移民企业，并且其中多数关注的是其规模和成长。仅有一项研究(Hart and Acs,2010)在企业层面探讨了创新行为——研发和专利申请，但其样本位于企业业绩分布的右尾，不能用于推断移民和本土企业的创新性。本文旨在使用一个更大、更丰富的数据探讨移民企业对美国高科技产业的创新效应。

2数    据

本文使用美国人口普查局的企业家年度调查（ASE）数据，涵盖了7,400个高科技企业的约1.1万名所有者。ASE问卷包含企业的四个最大的所有者和企业特征的详细信息，以及企业的创新行为，涉及产品和工艺，研究和开发，商标和专利等方面。此外，本文还分析了移民的原籍国、移民/本土多样性创始人对企业创新的影响，以及移民和本国人在创新行为中的角色差异，包括创业动机、启动资金和行业选择。对于所有这些变量，本文关注的是描述移民相对于本土企业家的特征，以及衡量他们如何影响或调解移民与本土企业家在创新绩效方面的差异。

是否是移民变量使用的事ASE中的出生时是否为美国公民。本文在研究移民和本国企业家的创新倾向时，控制了其他所有者和企业的特征。本文还关注了企业的多个所有者的关系，夫妻、亲属、跨代等。ASE中创业的动机有9个：创意、增加收入、失业、做老板、为自己工作、愿望、榜样作用、弹性工作时间、平衡家庭。这些问题的回答0代表不重要，1代表重要，2代表很重要。

描述统计的结果显示，移民企业在高科技公司中占20%，高于占ASE中所有行业的16%。拉美裔、印裔和其他亚裔在高科技企业家中占比更高，其中印裔亚裔的比例最高，占所有移民企业家的近40%。一半以上的移民拥有高等学位，他们比当地人拥有更高学历的可能性高出近一倍。对于创业动机，移民更倾向于把创业视为梦想，因为这是实现“他们的想法、产品和服务的最佳途径”。对于创业资金的数量，移民与本土创业者的差异呈J型，资金数量最少的创业者中移民占比更多，而移民拥有100万至300万美元资金的可能性比本国人高出43%，而拥有300万美元以上资金的可能性则高出60%。对于行业，移民企业在建筑、工程及相关行业占比更多，而在计算机及相关行业占比不足。

结果变量包括创新、研发、知识产权。本文创建了一个虚拟变量用来表示企业在过去三年（2012-2014）中是否进行过产品或工艺的创新，还通过计算产品和工艺创新活动的总数来计算创新计数，还为每种类型的产品和工艺创新活动创建虚拟指标变量。约69%的企业在过去三年至少进行过一次创新，高科技公司的平均创新计数是3.6。最常见的产品创新是提高产品或服务的性能(44.3%)，使客户更容易使用产品或服务(41.7%)，而升级技术、设备或软件以显著提高产品或服务(50.9%)是最常见的工艺创新。

对于研发，本文区分了基础研发和应用研发，并为每种研发类型创建了一个虚拟变量。描述统计的结果发现，23.1%的公司在2014年至少进行了一项研发活动，最常见的是专利，但是总体而言，研发活动的平均开展率低于创新活动。对于知识产权，涉及版权、商标、专利。描述统计发现，版权是高科技公司最常见的知识产权类型，而只有5%的企业拥有专利。

整体而言，移民企业比本土企业的创新态势更强，在26项指标中，除版权和商标以外，其余24项都是移民企业优于本土企业。

3方    法

移民企业与本土企业的创新差异是否具有统计意义？当考虑到其他变量时，这些差异如何变化？本文使用企业家和企业的样本创建一系列回归模型，估计移民企业的创新结果。对于拥有多个所有者的公司，本文按照所有权份额进行了权重分配。本文使用线性概率模型分析创新的虚拟变量，使用泊松回归模型分析创新计数。本文的基础模型如下：

因变量包括每种类型的产品创新、工艺创新、研发活动和知识产权。M是j企业的i移民创业者，age是企业的年限。

尽管本文仅探讨移民和本土企业的创新差异，但我们也有兴趣知道这两者之间的哪些不同导致了创新差异。因此，本文构建了一个包含企业家特征的模型：

X即企业家特征包括性别、年龄等人口统计学特征，受教育程度、经验等人力资本。可以说，这些变量都是预先确定的影响创新行为的变量。β系数表示在控制了企业家特征之后移民企业与本土企业的创新差异。

此外，移民和本土企业的创新差异也可能受到创业动机、启动资金、行业的影响，因此，本文构建了模型（3）：

Q是动机，K是启动资金，S是行业。根据Hurst and Pugsley（2011）的观点，大多数小企业主的创业动机是非金钱的，没有扩大或创新的意图。考虑到移民选择美国的过程，他们的创业动机与之不同，这会影响他们的创新实践。移民的启动资金一般多于本土企业家，这也可能解释两者的创新差异。最后，移民或多或少更愿意选择创新性高的行业，这对企业的创新行为也有影响。

本文还从移民企业家的受教育程度、种族和企业年龄三个维度考察了企业创新的异质性。以往的研究发现，受教育程度高的移民更有可能拥有专利，印度和中国移民在高科技企业中占比更高。此外，探讨创新是发生在企业的初期还是成熟期，也是一个有趣的问题，因此，本文构建了模型（4）：

ZM是企业家特征（受教育程度、种族、企业年龄）与移民的交互作用项。

4结    果

回归分析的结果显示，移民企业在几乎所有类型的产品和工艺创新及研发活动中都优于本土企业。在加入人口统计因素变量之后，移民企业与产品和工艺创新活动的关系增强了；而与研发活动的关系减弱了。创业动机、启动资金、行业选择可以解释移民企业除研发活动以外的创新活动。

不同创新活动的移民效应差别很大，移民更倾向于开发其他公司没有的产品和服务，这是一种较为激进的创新形式。在工艺创新方面，移民企业更倾向于提高自动化或使用更好的软件。在所有的研发活动中，移民效应都是积极的。而在知识产权方面，移民效应在其中两项上都是负的，唯一积极且显著的是专利。

为了探讨公司年龄与创新的关系，本文把移民企业按照公司年龄分为两类：5年以下和5年以上。结果显示，初创企业和成熟企业在产品和工艺创新方面是相似的，成熟企业在研发活动和知识产权方面更有优势。在本土企业中，年轻企业进行研发活动的倾向较高，但对于产品和工艺创新活动，一旦增加控制变量，积极的年轻企业效应就会消失。与任何一个本土企业年龄类别相比，移民拥有的两种企业年龄类别都表现出更高的从事创新和研发的倾向。这表明，随着公司年限的增加，创新优势只增不减。

在受教育程度方面，移民企业的创新效应与移民企业家的受教育程度的关系呈U型。拥有高等学历的移民企业的创新倾向最高，而拥有学士学位以下本土企业的创新倾向最低。对于本土企业和移民企业而言，拥有研究生学位与研发活动密切相关，研究生学位类别中的移民效应更大。在所有的创新活动中，对于没有本科学历的企业家来说，移民优势通常是最大的。

5结    论

一些研究认为，移民的涌入是对本地区或技能群体的劳动力供给的冲击。本文的研究发现，在可以测量的26项创新活动中，移民企业在24项上表现更佳，包括产品和工艺创新、研发、知识产权即专利，仅仅在版权和商标方面不如本土企业。这一结果可以帮助我们更好地理解移民对美国创新创业的贡献。