监管风暴继续 同花顺员工违规提供投顾业务被罚

监管风暴继续，同花顺云软件员工违规提供投顾业务被罚

原创： 彭明

监管趋严的大环境下，证券投资咨询机构的违规投顾行为也无处遁形。近日浙江证监局又开出两张罚单，对同花顺旗下公司同花顺云软件员工违规提供投顾业务、新三板公司大连华讯的杭州分公司员工存在虚假宣传、保证收益等行为作出处罚。今年以来，大连华讯已经有四家分公司受到各地证监局的处罚。

今年各地证监对四十多起违反证券投顾、咨询相关法规的机构进行了监管和处罚，其中不乏券商和老牌咨询机构。在业内人士看来，证券投顾从业门槛较低，从业人员素质参差不齐，行业存在诸多不规范，但随着近年来的监管风暴推进，投资者的权益将进一步得到保护。

同花顺员工违规提供投顾服务

没有证券投资咨询执业资格却提供投顾服务，近日，浙江证监局公示了对王俊明及同花顺云软件责令处分的决定。

决定显示，王俊明在2016年4月至2017年1月供职同花顺期间存在不具有证券投资咨询执业资格但私下提供证券投资顾问服务的行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，“向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。”

资料显示，浙江同花顺云软件成立于2001年8月，公司前身是浙江国金投资咨询有限公司，为投资者提供资讯服务。

浙江同花顺云软件公司的股东为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司，2009年深交所上市，是国内领先的互联网金融信息服务供应商。

对于上述违规行为，浙江证监局责令浙江同花顺云软件有限公司在收到本决定书之日起10个工作日内，根据本单位的有关制度规定，作出处分王俊明的决定，并在作出决定之日起3个工作日内作出书面报告。

大连华讯虚假宣传、保收益违规

同日，浙江证监局还给大连华讯投资股份有限公司杭州分公司作出处罚。

因公司对个别工作人员私下通过微信与客户联系过程中存在的虚假宣传、保证收益等问题负有管理责任，未能采取有效措施规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条的规定。

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定，“证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。”

资料显示，大连华讯是经证监会批准的，具有经营证券期货业务许可证的专业证券投资咨询机构，2015年10月29日在新三板挂牌。

浙江证监局在决定中称，按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，现提醒公司关注工作人员在业务推广、客户招揽过程中落实投资者适当性管理要求不到位等问题，及时采取加强执业教育、完善内部控制、规范业务流程等整改措施。

浙江证监局要求，公司应当在2018年10月20日前向我局提交书面整改报告，浙江证监局将组织检查验收。

这已经是今年大连华讯第四家分公司受到处罚。此前南京分公司、武汉分公司、广州分公司受到相关处罚。

统计今年各地证监局对投顾违规行为的处罚，已经达40余起，其中不乏券商和老牌咨询机构。如华安证券投顾刘金锁因违规保证收益的行为被安徽证监局出具警示函，广东科德投资顾问有限公司因存在未评估客户风险承受能力等违规行为，被广东证监局采取责令改正措施。

总结被处罚的投顾行为，主要集中在内控不完善、误导性宣传、保证收益、业务人员未取得从业资格、风险揭示书缺失部分必备条款、信息公示不完整、未完整保存营销留痕记录、员工个人收取投资咨询费用等方面。在严监管之下，投顾机构也需要进一步加强内控，提高合规意识和风险管理水平。