2018年8月主办券商执业质量评价结果出炉

上证报讯 (记者 卢梦匀)9月14日，全国股转系统公布了2018年8月主办券商执业质量评价结果，评价点值排名前五的主办券商为中信建投、湘财证券、申万宏源、华安证券(并列第三)、银河证券、南京证券(并列第五)、长城证券(并列第五)。

公告显示，本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。

36家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比36.73%;36家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比36.73%;17家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比17.35%;9家主办券商评价点值在70以下，占比9.19%。

8月份共记录负面行为56条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为46条，涉及38家主办券商。其中，推荐挂牌类6条，占比13.04%;推荐后督导类28条，占比60.87%;交易管理类7条，占比15.22%;综合管理类5条，占比10.87%。其中，负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商34家，合计占总记录数的71.74%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家，合计占总记录数的28.26%。