白钢：国企改革与“企业家精神”

*编者按：*本文摘自《天下为公：中国社会主义与漫长的21世纪》一书。该书是畅销60万册的《大道之行：中国共产党与中国社会主义》的姊妹篇，由鄢一龙(清华大学)、白钢(复旦大学)、吕德文(天下为公：中国社会主义与漫长的21世纪武汉大学)、刘晨光(中央党校)、江宇(国务院发展研究中心)、尹伊文(世界银行)六位学者所著，中国人民大学出版社2018年6月出版。该书以学术的方式谈政治，从世界视野回应了中国进入新时代后所面临的矛盾和挑战，探讨了中国如何以社会主义的方式实现人民的美好生活和国家的高质量发展。

一、国有企业的问题与解决之道

尽管国有企业本身并不等同于社会主义企业，但是国有企业的存在是社会主义原则在生产资料领域的体现。真正意义上的社会主义企业有两重含义：第一，其生产资料是公有的，因而能够保证生产资料所有者之间的经济地位的平等，即人与物关系的平等;第二，企业的员工和管理者作为企业的主人翁参与到企业的决策、管理、运行、经营的方方面面，因而不存在依附性、压迫性的人和人的关系，在人和人的关系上同样是平等的。

以此观照，国有企业基本可以保证第一条，即人和物的关系可以表现为相对平等的关系。但这种人和物关系的平等并非直接对应于人和人关系的平等。而人和人关系的真正平等，必然意味着平等与觉悟这两种品质的有机结合。

各种对于国有企业存在之问题和弊端的批评意见，多集中于国有企业效率低下、天然不适合进入完全市场化竞争的领域。持此类意见者往往把国有企业的利润主要解释为由特殊的垄断地位所致，不承认或(更确切地说)不愿承认国有企业可能在高度竞争化的市场环境中凭借自身力量成为优胜者。

对于此类意见的回应：第一，这种对国有企业的表述本身是很不客观的，完全可以举出诸多反例，如在机械制造领域和建筑工程领域有非常好的国有企业，它们从世界范围看都有非常强的竞争力。第二，认为国有企业效率低，要看以何种参照系来对比衡量。将类似中石油、中石化这样的超大型国企和中小规模的民营企业放在一起比较决策效率，是非常荒谬的，这种意义上的效率低下在更大程度上是与企业的规模和因为这个规模所形成的等级制度、漫长的决策链条—机制相关的，而这恰恰是传统的带有垂直科层化特征的各种类型、各种性质的企业所共有的特征。

自然，这样的理论在某种层面上也触到了现实：人是有私利和私欲的，而国有企业中人的私利和私欲，在一种严格监管的机制下显然是受到压抑的。正是基于这种现实，某些人将国有企业改革的路径描绘为充分承认这种私利与私欲的合理性，进而鼓励国有企业的管理层通过企业私有化形式转变为企业所有者，承认其私利私欲并将其加倍放大，从而催生所谓的“企业家精神”。

这也可以部分地解释，为何替国有企业辩护的呼声在舆论上处在相对弱势的地位：因为国有企业的机制确实压抑着内部成员特别是管理层的私利私欲，而“企业家精神”在今天往往被表述为企业家这一群体的抱负、意愿、规划、图谋、利益诉求。依照这一逻辑，让制度性地压抑人的私利私欲的国有企业，和一个充分肯定乃至激励人的私利私欲的企业进行竞争，前者会天然地处于下风。传统国企给人留下的人浮于事、效率低下、缺乏能动性的印象，其实正是对上述情境的反映(尽管往往是流于表面且高度情绪化的反映)。如果不能走出将人的本质视作追求自利的“理性人”或“经济人”的假设，就不可能真正摆脱这种逻辑的压制与束缚。

要破除这种将人简化为理性人、将理性简化为工具理性乃至利益算计的迷信，根本在于要承认：第一，人的本质并不是恒常不变的，它总是与特定的社会历史条件相关并伴随社会历史情境的变化而呈现新的形态;第二，人的本质是极丰富复杂的，有着若干不同的维度，并始终包含着在不同维度间迁变跨越的可能。

以自利为核心特征的“经济人”，只是人的本质中伴随着私有制的历史条件而生成的、在资本主义的社会关系中极大强化的一个维度，这并非人本质的全部，在很大程度上甚至很难被描述成人的专有特征。事实上，这种意义上的“经济人”更近于对人的动物性本能(如趋利避害、自我保全、欲望满足等)的描述。但人之为人，恰恰在于，除了作为欲望动物之外，还会提“人之所以异于禽兽者几希”这样的问题，还有超越动物本能的更高追求。即便是按照西方心理学中较为粗浅的马斯洛需求层次理论，“理性人”或“经济人”也只符合低层次的生理需要与安全需要，而无法有效满足这之上的情感与归属需要、尊重的需要，更谈不上自我实现的需要。

如果说社会主义性质的企业在高度竞争性的市场环境中能够体现出相对于私有企业的整体性优势，那么根本就在于它能够激发员工高度的主人翁意识和主体能动性，就是能让自己的成员——从高级管理者到中层干部再到基层工作人员，都焕发出高度的觉悟。当他们以有觉悟的主人翁的态度参与企业的规划、生产、经营、管理、组织的每一环节时，就能够克服因抑制人的私利和私欲而带来的效能低下、动力匮乏。在这种情况下，各种原本被描述为压抑性的规则制度会转化为人的自觉自律的体现。

二、国有企业改革的真正方向：主人翁意识与企业家精神的结合

国有企业改革确实是必要的，但这个改革的路径和方向不应是一般性地引入外来资本进行混合所有制尝试：这种大而化之的混改只可能是浮于表面，当下中国国有经济在整体国民经济中的占比已经很低了，改变国有企业性质要极为慎重，至少不应再是鼓励的方向。真正有内在合理性的国有企业改革方向在于，探索建立一种能够更好地发挥全体员工的主人翁意识和主体性的完整机制，以有效激发参与者的觉悟，并且让被激发的觉悟有效地贯彻体现到企业运行的方方面面。

2016年8月，周建明、鄢一龙、何建宇和笔者前往洛阳的中信重工调研，收获很大。在座谈过程中，我们不但接触了企业的中高层干部，而且和车间组长这样的基层干部及技术工人的代表——“大工匠”进行了交流。“大工匠”是在技术工人序列中成长起来的科学家和发明家，企业给他们提供了工作室和一些经费，可以团结一批技术尖子，以“大工匠工作室”为依托自主搞技术攻关和发明革新。和基层干部工人交流的一个极重要的感受是，他们真的有和企业同呼吸共命运的意识，觉得企业的命运就是自己的命运，确实是以主人翁的态度参与到这个企业命运共同体之中。正是这样一批具有主人翁觉悟和主体精神的员工，使得中信重工这家国有企业更能体现出社会主义企业的性质。这是非常值得肯定的一点。

如果说还有什么不足，那么就是中信重工的各级干部与员工(尤其是基层的代表)基本还是在自己所处的层面上考虑问题，他们的主体能动精神还没有上升到整个公司层面。特别是还缺乏一种类似“鞍钢宪法”式的制度设计和理论总结，即一种系统完整的调动发挥各级员工主人翁精神，使其全面参与企业工作—管理的机制，而这恰恰是未来国有企业改革发展最应着力的方向。只有具备这种机制，才能根本性地扭转国有企业作为经济主体参与市场竞争的弱势地位(无论在经济层面还是理论层面)，进而才能“理直气壮”地做大做强国有企业。

沿着这一思路前进，才会发现国有企业里党组织的重要性，或者说，党组织在企业中可以发挥重要作用。中信重工的党员比例相当高，基本上所有的基层骨干都是党员，车间主任一般也同时是车间党小组组长。中国共产党最根本的定位即是先锋队组织——一种具有高度觉悟的组织，党组织激发企业各级员工的觉悟与主体性，本质正在于使之超越寻常庸碌的属性，成为真正的先锋队成员。在这个意义上，国有企业改革与企业党建是高度相关的，激发党的各级组织特别是基层组织的活力，正是企业保持蓬勃生机的保障。

这些年来一种突出的舆论倾向是，在企业层面谈“主人翁意识”的甚为稀有，取而代之的是对“企业家精神”的不断强调。这种“企业家精神”把单个的企业家作为企业活力的源泉，将之视为企业唯一的主人翁，把企业活动视作其意志的延伸。这种个人主导乃至主宰式的“企业家精神”，将企业的其他参与者都视作企业家为实现自我价值加以利用的对象—工具，且不说它绝不应是社会主义性质的企业所追求的目标，就算在非公有制的企业中它也不是企业必然追求的目标。

例如，以互联网企业为代表的新型企业，早已在实践中以自己去中心化—扁平化的组织结构和企业文化扬弃了这种个人主义—独狼式的“企业家”和“企业家精神”。而这批互联网企业，尽管其所有制形式并非国有，但企业内部关系是较为平等的，员工的主人翁意识和主体精神构成了这类企业核心的价值观，这是社会主义文明的核心品质超越单纯的所有制在新的经济形态中的体现，应引起高度重视!新时代的“鞍钢宪法”应该充分汲取、吸收、借鉴这类对应于新经济形态的企业实践经验，形成一种将主人翁意识和企业家精神有机结合起来的鲜活机制与实践。(作者是复旦大学中文系副教授、复旦大学思想史研究中心秘书长)