美国拟管制14项新兴技术出口，涉及哪些“敏感科技”？_风闻

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11月19日，美国商务部工业安全署（BIS）出台了一份针对关键技术和相关产品的出口管制框架，同时将开始对这些新兴技术的出口管制面向公众征询意见。

负责出口管理的商务部次长 Matthew S. Borman 表示，征询意见的开始时间是美国当地11月19日，为期一个月，BIS 欢迎外界最迟 在2018 年 12 月 19 日就上述出口管制项目提供意见与评论。此次征求意见将令商务部和其他机构审查和评估新兴技术，以更新出口管制清单。

做为 2019 会计年度国防授权法（NDAA）的一部分，美国国会制定 2018 年出口管制改革法，其中第 1758 条授权美国商务部针对新兴与基础科技出口建立适当的管控措施。BIS主要依据出口管理条例（EAR），通过商务管制清单对具体出口商品进行监管。凡是在管制清单上拥有出口管制分类编码（Export Control Classification Number, ECCN），且未得到豁免的商品出口均受出口管制。

美国这项新提案究竟涉及哪些内容？将可能对哪些领域的公司造成影响？

这14个领域可能正被考虑管制

商务部工业安全署已经发布了关于这项政策制定的先期通知，其中列出了14个政府考虑进行管制的领域，也就是下面这些“具有代表性的技术类别”，其中包括生物技术，人工智能，深度学习，定位导航，微处理器技术等。

1、生物技术，例如：

（1）纳米生物学；（2）合成生物学；（3）基因组和基因工程；（4）神经科学。

2、人工智能（AI）和机器学习技术，例如：

（1）神经网络和深度学习（例如：脑建模、时间序列预测、分类）；（2）进化和遗传计算（例如：遗传算法、遗传算法）；（3）强化学习；（4）计算机视觉（例如：物体识别、图像理解）；（5）专家系统（例如：决策支持系统，教学系统）；（6）语音和音频处理（例如：语音识别和制作）；（7）自然语言处理（例如：机器翻译）；（8）规划（例如：调度、博弈）；（9）音频和视频处理技术（例如：语音克隆、deepfakes）；（10）AI云技术；（11）AI芯片组。

3、定位、导航和定时（PNT）技术

4、微处理器技术，例如：

（1）片上系统（SoC）；（2）片上堆栈存储器（Stacked Memory on Chip）。

5、先进计算技术，例如：

内存中心逻辑（Memory-centric logic）.

6、数据分析技术，例如：

（1）可视化；（2）自动分析算法；（3）上下文感知计算。

7、量子信息和传感技术，例如：

（1）量子计算；（2）量子加密；（3）量子传感。

8、物流技术，例如：

（1）移动电力；（2）建模与仿真；（3）全资产可见性；（4）物流配送系统（DBLS）。

9、增材制造，例如：

3D打印。

10、机器人，例如：

（1）微型无人机和微型机器人系统；（2）集群技术；（3）自动装配机器人；（4）分子机器人；（5）机器人编译器；（6）智能灰尘。

11、脑-机接口，例如：

（1）神经控制接口；（2）意识-机器接口；（3）直接神经接口；（4）脑-机接口。

12、高超音速空气动力学，例如：

（1）飞行控制算法；（2）推进技术；（3）热防护系统；（4）专用材料（用于结构、传感器等）。

13、先进材料，例如：

（1）自适应伪装；（2）功能性纺织品（例如：先进的纤维和织物技术）；（3）生物材料。

14、先进的监控技术，例如：

面纹和声纹技术。

美国商务部征求公众意见

上文提到，征询意见的开始时间是美国当地11月19日，为期一个月，显然美国商务部对此次新的出口管制措施更为审慎。

工业安全局推荐如下评论形式：

（1）如何界定新兴技术，以协助未来识别此类技术;

（2）清晰的标准，用于判定这些常规分类中是否存在对美国国家安全重要的特定技术;

（3）识别此类技术的来源;

（4）其他需要进行审查的常见技术类别，以确定对美国国家安全至关重要的新兴技术;

（5）这些技术在美国及其他国家的发展现状；

（6）具体的新兴技术控制对美国技术领导的影响;

（7）任何用于识别影响美国国家安全的新兴技术的其他方法，包括需要考虑出口管制的新兴技术的发展阶段或成熟度等级。

搬起石头砸自己的脚？

受此影响，上周五（16日）市值蒸发超230亿美元的美股人工智能芯片龙头——英伟达（NVIDIA），当天再度暴跌12%，市值报882.67亿美元，已较其刚刚于10月2日创下的历史最高抹去超过50%。

此外，费城半导体指数（SOX）大跌3.86%，跑输大盘，AMD大跌超7%，美光科技跌超6%。

其他科技股大幅收跌，截至收盘，苹果下跌3.96%再创新低，市值跌破9000亿美元。另外，脸书（Facebook）跌5.72%，奈飞（Netflix）跌5.45%，亚马逊跌5.09%，谷歌跌3.91%。

最终，美国三大股指集体收跌：道琼斯指数当天跌1.56%，报25017.44点；标普500跌1.66%，报2690.73点；纳斯达克指数跌3.03%，报7028.48点。

保护敏感科技，在贸易战中博弈中国

对科技出口的管制是美国保护敏感科技的重要一环，因此，许多敏感科技都列在CCL上，而这些技术通常与美国隶属的多边出口管制机制相吻合 。然而，某些技术可能尚未列入CCL或受多边机制管制，因为这些技术是新兴科技。因此，美国商务部迄今尚未对这些科技进行国家安全影响的评估。

美国商务部认为，有必要评估这些科技对国家安全的影响，从而找出哪些科技对国安有重大影响，例如可能用于传统武器、情报搜集、大规模毁灭性武器、或是恐怖分子的应用，甚或可以提供美国在军事质量方面或情报搜集的优势。

外界形容这是一份历来最严格的技术出口管制框架方案，虽然内容未有直接提及中国，但一般相信这一波的技术出口管制或与中美贸易战有关，中国将是受最大影响的国家，很多中国高科技公司赖以生存的芯片，将面临新的封锁。

本月底，美国总统特朗普将与中国国家主席习近平进行关于贸易战的会谈，特朗普曾表示，若中国能够做出足够的让步，那两国之间的贸易关系，就能得到改善，第四波的关税就可不必生效。

（综合整理自经济日报、观察者网、雷科技、香港电台网、MoneyDJ）