京东可能面临的美国司法风险？_风闻

本文转自微信公众号：世界说（ID：globusnews）作者：余佩桦 车钦仪

**△**京东集团董事局主席、CEO刘强东在美涉嫌“性侵”，京东开盘后大跌，旋即引发美国律所集体诉讼调查 来源：视觉中国

背景

京东集团董事局主席、CEO刘强东在美涉嫌性侵，京东股价连续两日下跌。刘强东被美国明尼苏达州警方释放后，处于“取保等待正式起诉” (pending complaint) 状态，未受到任何旅行限制，现已返回中国。

刘强东持有京东近八成投票权，外界关注接下来美国警方与检察官、法院、证券交易委员会（SEC）有可能对刘强东及其公司采取什么措施？被控当事人不在美国的情况下，美国警察与检方能如何推进调查？而京东作为美国的上市公司，当CEO涉及性侵犯案件，美国SEC又会否给刘强东或公司带来额外制约？

一、刘强东是否会面临起诉？若面临起诉是否可以进行“庭外和解”？

此案目前检方还未决定是否起诉。刑事诉讼中，起诉与否的决定由检察官作出，而不是由指控人决定。只是从可操作性来说，如果出现指控人之后不愿配合起诉的情况，检察官也有可能不会进行起诉。

若检察官决定起诉，“庭外和解”并不适用于这一类刑事诉讼案件。普遍而言，“庭外和解”指的是"settlement"，常用于民事诉讼中。意即当原告和被告在法庭外达成一致时，向法官提出和解，法官赋予和解的条款以法律效力。最常见的和解方式是被告向原告提供金钱赔偿。

刘强东涉嫌的“一级性犯罪”，是明尼苏达州的法律里最严重级别的性犯罪 (criminalsexual conduct) 级别，一级罪名通常为在严重情况下对受害者实施侵入性行为，或者受害人年龄低于13岁。若被正式定罪，最少判刑12年，最高可判30年。

如果被起诉，唯一可能在庭审之外达成一致的方式为"认罪协议" (plea bargain)，即被告认罪，检察官在原本要求的刑罚上酌情减少。

二、当事人已经不在美国，如果不赴美配合调查，案件是否能进入法院审理程序？

有困难。

史密夫斐尔律师事务所北京分所主管合伙人邹兆麟对世界说表示，若当事人不返回美国配合调查，即便调查完成，检方决定向法院提出诉讼，法院可能会评估认为传唤被告的难度过高，而决定不审理。

即使法院决定审理，虽说美国法院可以进行“缺席审判”，但这种情况非常少见。因为美国刑事法规相当注重被告的发言权，即使是重大的刑事案件，美国法庭一般都会等到被告出席，才做出审判。

北京恒都律师事务所资本市场法律中心律师李强对世界说表示，根据美国《联邦刑事诉讼规则》，进行缺席审判需满足特定条件。如进入庭审阶段后，被告人自愿放弃出庭。

三、美国上市公司的CEO涉嫌性侵，美国证券交易委员会（SEC）是否会采取行动？

现已有三家美国律师事务所宣布，将调查京东是否涉嫌失实披露刘强东案情，导致投资者蒙受损失。不过SEC在现阶段介入的可能性不大。

李強说，上市公司CEO因涉性侵案被采取强制措施，虽属CEO个人私事，但因事件关系到公司高管声誉，属于SEC《S-K条例》规定须披露的"非经济性"信息范畴。美国证券法对证券市场信息披露违法行为所规定的范围比较广泛，上市公司在信息披露中的任何不实、遗漏或误述，或是不及时履行法定披露义务，无论该行为的主现状态如何，均有可能被认定为欺诈行为。当上市公司的董事或高级职员违反联邦证券法时，SEC有权提起诉讼禁止其继续担任该职务。

只是，SEC若在此阶段介入，反而可能被京东控告为行政不公和干预市场。邹兆麟说，第一个原因是，刘强东涉嫌的性犯罪，并不是涉及上市公司财务的经济犯罪，不在SEC日常管理范围内；此外，此案还在警方调查阶段，还没有出现任何有罪判决。

邹兆麟对世界说表示，刘强东理论上可以不再入境美国，让公司高管赴美处理一切公司事务，以此避免接受调查、遭到限制出境的风险，因为SEC等美国上市公司监管机构没有任何强制CEO入境美国的规定。