余永定：如何应对这场不可避免的贸易战？_风闻

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本文首发于“财经杂志”（ID：i-caijing）

文：《财经》记者 王延春  编辑：苏琦

今天（7月6日）中午，商务部新闻发言人就美国对340亿美元中国产品加征关税发表谈话称：

美国7月6日开始对340亿美元中国产品加征25%的关税。美国违反世贸规则，发动了迄今为止经济史上规模最大的贸易战。这种征税行为是典型的贸易霸凌主义，正在严重危害全球产业链和价值链安全，阻碍全球经济复苏步伐，引发全球市场动荡，还将波及全球更多无辜的跨国公司、一般企业和普通消费者，不但无助、还将有损于美国企业和人民利益。

中方承诺不打第一枪，但为了捍卫国家核心利益和人民群众利益，不得不被迫作出必要反击。我们将及时向世贸组织通报相关情况，并与世界各国一道，共同维护自由贸易和多边体制。同时，中方再度重申，我们将坚定不移深化改革、扩大开放，保护企业家精神，强化产权保护，为世界各国在华企业创造良好营商环境。我们将持续评估有关企业所受影响，并将努力采取有效措施帮助企业。

报道君今天推荐《财经》杂志专访中国社会科学院学部委员余永定的一篇专访内容，文章认为：

中美贸易战是一付极好的清醒剂，让国人清醒地认识到中国在科技创新、高端制造、金融服务等领域同美国的巨大差距。另外，也使我们认识到，中国过去许多政策今后恐怕必须改变了。中美之间关系将反反复复，中美贸易摩擦将长期存在。中国应该缩短战线，集中精力实施十八届三中全会制定的改革方案、切实把经济增长的主要动力转到自主创新和国内需求上来。

中国社会科学院学部委员余永定接受《财经》记者专访时提醒，对于贸易摩擦的长期性，中国恐怕要做好足够的准备。面对中美贸易摩擦的长期性，中国有必要对过去的以出口导向、引入FDI为主要特征的对外经济政策进行调整。同时，根据十八届三中全会的精神加速国内经济体制改革。只有这样，才能切实把经济增长的动力转到自主创新和国内需求上来。

中美贸易战会不会开打？

您认为中美贸易摩擦处在什么阶段？

**余永定：**严格说，中美贸易战还没有真正打起来。只有当美国对中国产品开始加征关税后，中美贸易战才算正真开打。贸易战大概将在7月6日打响。

6月15日美国宣布对中国1333种500亿美元产品加征关税的计划。美国公布数分钟后，中国宣布将对美国出台“同等规模、同等力度”的征税措施。为什么说这是中美贸易战的一个重要节点？

余永定：美国希望实现“不战而屈人之兵”，中国则希望在损失最小的情况下，避免贸易战。中国在三次谈判中都显示了最大的诚意。中美双方也取得重要谅解。美国财政部长姆努钦在5月20日表示中美贸易战已经“停战”。特朗普在6月15日宣布依照原计划对500亿美元中国产品加征关税。这分明是对中方的诚意和美方谈判代表的努力的嘲弄。在这种情况下，中美贸易战如何能够可避免呢？

中美贸易摩擦由来已久，为什么会突然升级到贸易战？

**余永定：**最根本的原因是地缘政治。2017年底由美国总统特朗普签署的《美国国家安全战略报告》中明白无误地写道：“中国和俄罗斯挑战美国的实力、影响和利益，企图侵蚀美国的安全和繁荣。“中国、俄罗斯、朝鲜、伊朗和跨国犯罪集团是美国的五大竞争对手。其中中国名列第一。

在克林顿时期，中国被定位为“战略合作伙伴”；在小布什时期为“负责任的利益攸关方”；奥巴马时期要共同建设“相互尊重、互利共赢的合作伙伴关系”；现在中国则变成了美国的头号“竞争对手”。一方面，是中国在经济和军事上的崛起引起美国的不安，另一方面，美国对中国的看法也发生了根本性的变化。同时，也应该看到，美国并没有把中国定位为敌人，也没有说中美竞争一定会导致冲突或战争。美国认为“在竞争中获胜是避免冲突的最佳路径。”今后很长一个时期是美中全面竞争的时代。而经济将是竞争最为激烈的领域，当前的中美贸易战不仅涉及贸易，而且还涉及投资、高技术和网络等各个领域。

如何看“贸易战”争议问题？

美国要同中国打贸易战主要理由是什么？

**余永定：**主要有三条。其一，中国对美长期保持大量贸易顺差；其二，他们认为中国不遵守WTO承诺；其三，认为中国通过不公正手段取得美国技术。特朗普原来强调贸易逆差，现在则强调技术问题。

关于中国对美国的贸易顺差问题。首先，中国对美国的贸易顺差没有美国说的那么大。而导致中美两国贸易差额统计出现巨大差异的原因很多。其中一个很重要原因是统计方法不同。例如，美国把中国香港转口贸易额笼统地计算在中美贸易之中，但它实际上有很大比例应归于中国之外其他国家或地区通过香港的贸易转口。

大多数经济学家，包括美国经济学家认为，美国长期贸易逆差的根源是美国国内储蓄不足。统计资料显示，美国在1980年后连续保持贸易逆差，而美国居民储蓄率也是在1980年代初开始持续下降的。储蓄不变，即便中国因美国的贸易保护主义措施而对美出口锐减，中国的出口空缺也会被其他一些类似国家所填补。

特朗普认为中国对美国保持大量贸易顺差，是占了美国便宜，您怎么看这个问题？

**余永定：**这完全是胡扯。经常项目顺差（中国是贸易顺差）是衡量资本输出的尺度。中国有贸易顺差意味着中国把钱借给了美国人。这到底是谁占了谁的便宜？

巴菲特最近就说，用几片纸（绿纸美元）换回大量实际资源有何不好？不知道特朗普是真傻还是假傻。占了便宜硬说吃亏应该说是一种谈判策略。但是，也应该看到全球化、特定国际分工格局对一国不同阶级、阶层、行业的利益分配格局是有重要影响的。美国蓝领并未享受到全球化、国际化和贸易自由化的好处，因而对中国这样的国家对他们造成的竞争压力心生怨恨。美国政府不愿意通过收入政策调节收入分配格局，于是把矛头转向中国，转移美国蓝领的不满。

实际上，在胡温时代，中国就开启了经贸战略的转型，不以追求贸易顺差为目标，主动促进经常项目的收支平衡。

**余永定：**的确，中国为平衡国际收支作出了巨大努力，实现了基本平衡。中国的经常项目顺差/GDP比在2007年接近11％；2017年已降为1.4％，比诸如德国这样的发达国家都平衡的多。

美国要想削减对中国的贸易逆差，有一条捷径：解除对中国出口高技术产品的禁令。美国能卖给中国的产品有限，不要指望中国能够从美国大量购买中国不需要的，性价比并不高的美国产品。

特朗普政府认为中国搭了WTO的便车，认为中国加入世贸后，没有按照WTO的规则做事。中国是否履行了WTO承诺？

**余永定：**中国到底是否履行了自己的WTO承诺呢？最权威的评价应该来自WTO。 WTO前总干事拉米多次指出，中国很好地履行了WTO承诺。最近商务部对中国的WTO承诺履行状况做了一个自我评价，应该说报告是实事求是的。

判断一个国家是否履行了WTO承诺，一个重要标志是看这个国家是否尊重争端解决机制，执行WTO裁判机构的裁决。对外经贸大学崔凡教授指出：“2001年中国入世以来一共被告了40次（现在是41次），同一时期美国正好一共被告了80次，整整两倍，现在更多了。中国败诉的一概执行，美国败诉的经常拖着不执行。中国刚刚打赢一场美国执行问题的争端。美国人自己败诉不认账，杯葛世贸组织大法官任命，搞得大法官7个只剩4个，世贸组织判我们输了的官司我们一概认账。”

其实，直到2016年美国政府对中国执行承诺的评价也不全是消极的。例如，在2016年的《中国WTO承诺履行年度国会报告》中，USTR写道：“自中国加入WTO以来，中国和它的许多贸易伙伴间的贸易和投资都出现急剧增长。事实上，2015年美国对中国的出口比2001年增长了505％达到1160亿美元； 同期服务出口增长802％，达到480亿美元。”关于中国WTO承诺的履行情况，报告仅仅说 “总体情况依然是复杂的”。

但是，在2017年报告中，USTR却说：悔不该让中国加入WTO。因为美国突然发现“给中国开出的加入WTO的条件并不能有效保证中国会拥抱开放的、市场导向的贸易体系。”这是什么意思？原来美国也不认为中国没有履行WTO承诺，而是中国当初的承诺不够多不够重，或者WTO本身就有问题。美国的态度确实是比较无赖：输了球，就马上换规则。

美国现在是否不再关注中国是否履行了WTO承诺。而是将重心放在指责中国触犯了美国的国内法“301条款”？

**余永定：**是的，因为难以从履行WTO承诺的角度批评中国。301报告基本上不再提WTO了。特朗普是个单边主义者，他不喜欢WTO，就看他什么时候宣布退出WTO了。应该强调，301条款是美国的国内法，把WTO抛在一边，援引301条款对中国产品加征关税从一开始就是非法的。美国是“我是老大我怕谁？”

您对“中国非法获取美国技术”的指责有何评论？

**余永定：**我们把《中国制造2025》只是作为一项政府出台的常规政策而已。但在美国政界，《中国制造2025》可是一件不得了的事情。美国朝野一致认为这是一份指导中国掌握核心技术以使中国在高技术领域取得支配地位的纲领（我还真不知道可以在哪里找到这样一份文件）。中国在过去四十年的高速发展可把美国吓坏了。

USTR承认，很难指责一个国家在技术赶超方面的努力。于是便把攻击的矛头指向中国执行产业政策的手段。而这些手段都服务于一个目标：非法获取美国技术。301报告把“中国的产业政策手段”归纳为四大类：第一，不公正的技术转让制度；第二，歧视性的注册限制；第三，瞄准高技术产业的海外投资；第四，入侵美国商业计算器系统，通过网络盗窃美国知识产权。

问题是：这些所谓的产业政策措施是否真的存在？如果存在，更重要的问题是：这些措施是否违反WTO规则？

关于利用网络窃取商业秘密问题，您有何评论？

**余永定：**首先，斯诺登已经告诉我们谁是搞网络间谍的行家里手。其次，2015年中美两国领导人习近平和奥巴马达成一致，政府不支持窃密。再次，白宫国家贸易委员会主任纳瓦罗也承认，来自中国网络攻击的数字的确下降了。但他却又说中国“可能”是转向了更专业、集中和复杂的由少量人员进行的网络攻击。对于这种满脑子偏见的人你能说什么呢？

美国有些人有一种偏见：中国一有好东西，就一定是偷来的。幸好美国也有不少人出来说公道话。例如，萨默斯最近就说，中国能在一些技术领域取得领先，并不是窃取美国技术，而是有了不起的企业家、优秀的教育系统和政府的大力投资。拉迪则撰文指出，“最近几年，中国为使用外国技术所支付的专利费和版权费飞速增长，去年达到差不多300亿美元，比上个十年增长了几乎4倍。”他指出，为使用外国技术而支付专的利费，中国可能仅次于美国而位居世界第二。

您判断未来美国对华经济政策会出现哪些新的趋势？

**余永定：**回答这个问题已经超出我的能力。但我想至少我们应该注意这样几个问题。

第一，高技术领域压制中国。在中美经济竞争中，美国的优势在高技术领域。而中国也深知赶超美国的关键是高科技。出于国家安全考虑，在高科技领域美国将尽一切可能，通过各种办法保持对中国领先10年到20年的优势。竞争本身并非坏事，但美国会采取抑制中国发展的政策，“宁可自伤800,也要杀敌1000”。美国的301调查报告和特朗普6月18日的讲话已经清楚的表明了美国的这一立场。特朗普政府现在开始谈论对中国学者和学生的限制，这使我们嗅到麦卡锡主义的气味。

第二，美国在同中国的经济交往中将大力强调所谓“对等性”（reciprocity）。WTO的基本原则是最惠国待遇和国民待遇，但并不要求发展中国家的贸易政策和行为同发达国家完全对等。美国现在强调“对等性”，表明美国不再打算为维持战后国际秩序提供“公共产品”，一切以美国“不吃亏”为原则。例如，美国的关税很低，但要求发展中国家也把关税降到美国的水平是违反WTO规则的。中国不能接受美国的“对等”原则，只能根据《中华人民共和国加入WTO议定书》接受WTO的相关规则。我们不能指望人家以后会继续让中国享受某种优惠，但也不能因为不“对等”而自认理亏。

第三，美国将更经常使用禁运之类的大棒打击中国企业。由于美国的“长臂管辖”，即无论发生地在何处，任何人只要满足了“最小联系”（只要和美国发生了任何联系，哪怕仅仅是电话、邮件或还是银行转账）美国都具有管辖权（判罪），凡是同美国有点关系的中国企业都会面临“中兴式”的危险。中国不承认美国“长臂管辖”的合法性。但在实践中，由于缺乏反制能力，中国很难使“美方立即纠正错误做法”。今后，美国可能会频繁的把中资企业当作人质，绑架中国的外交政策。如果美国对某个国家实行禁运，而中国的外交政策不支持这种禁运，中国企业怎么办？对于这种可能性中国必须准备好预案，以减少自身所受的伤害。我以为，“不缴赎金”应该是一项重要原则。否则，“劫持人质”的事件会越来越多。

第四，为了贯彻美国国家安全战略的战略意图，美国还会不断在其他领域试探中国的底线。中国必须考虑好各种可能性。

您对过去几个月来中方对中美贸易争端的处理有何评价？如果中美贸易战不可避免，中国应该如何应对这场贸易战？

**余永定：**第一个问题是在哪里谈判。中方似乎采取“两条腿走路”的方针。4月5日，中国就美国进口钢铁和铝产品232措施和301措施，在世贸组织争端解决机制项下向美方提出磋商请求，正式启动了WTO争端解决程序。4月18日，美国宣布已同意与中国进行WTO磋商。根据WTO规则，如果60天内磋商无法达成协议，争端可以交由WTO争端机构（DSB）任命的“小组（panel）”裁决。

尽管中美双方进入了WTO争端解决程序，但主战场显然仍在北京和华盛顿。事实求是地讲，日内瓦磋商的重要性无法同中美双边谈判的作用相比。但是，如果直接接受中美双边谈判的结果，无论是谈判成功、贸易战停打或谈判失败、贸易战开打，是否意味着WTO争端解决机制受到忽视？我们是不是要在处理同美国的贸易争端过程中最大限度维护WTO的权威？

第二个是怎么谈。我感觉中国政府对中美贸易战的处理是正确的，是有理、有利、有节的。特朗普的谈判策略是所谓的“疯人战略”，极限恫吓，然后利用对手的心理弱点以实现不战而屈人之兵的结果。美国政府在第一轮中美贸易谈判中提出的要求是一份十分荒唐、无理的最后通牒，中国当然不能接受。

要谈判就要有让步。解决中美贸易争端，除协调WTO框架内的谈判外，中国应该坚持市场化的解决办法。如降低关税、进一步开放中国的服务业市场（电信、医疗、教育和养老等服务业市场），特别是金融服务业。加强知识产权保护等等。采用提供购物清单的方法达成妥协，是一种非市场的解决办法，对资源配置可能产生消极影响。在坚守底线的同时，中国可以作出一些让步，让特朗普自吹取得了胜利。

谈不成就要打。面对特朗普的步步紧逼，中国没有退路，只能依照WTO规则进行报复。其实，其他国家对美国也是这样做的。6月18日特朗普威胁再对2000亿美元的中国商品加征关税10％，而2017年中国从美国的进口总额仅为1300亿美元。中国不可能对特朗普进行“同等规模、同等力度”的关税报复。但这里也并没有什么不可克服的困难。2000亿美元是中国对美国出口商品价值的35％，美国对中国出口商品价值的35％是454.5亿美元。我们可以对另外454.5亿美元的美国对中国出口商品加征10％的关税。如果特朗普再对另外2000亿美元的中国对美国出口商品加征关税，我们就再对美国454.5亿美元的出口商品加征关税。直到双方没有更多商品可以再加征关税为止。

有人主张在关税之外的其他领域，如投资领域，对美国进行报复。我以为中国的报复是不得已的、被动的，不应该主动挑起在新领域的冲突。此外，美国每次公布加征关税清单时都会用数月时间征求各方意见。中国也应该这样做，应该征求公众意见，特别是相关企业的意见，不用急于确定名单，也没有必要急于实施报复计划。

任何贸易战，特别是大规模、全面的贸易战都是两败俱伤。被加征关税的中国出口中的大部分是美国和其他国家在华企业生产的，这些产品中的大部分是美国企业将会使用的中间产品和资本品。美国想通过对中国出口产品加征关税打痛中国，到头来，被打痛可能是美国自己。鹿死谁手还未可知。

以中美贸易战为契机

调整对外经贸战略

过去我们经常讲中国正处在对外开放的战略机遇期，您对这个提法怎么看？中国对过去的对外经济政策有没有必要调整？

**余永定：**这要看如何理解“战略机遇期”这个概念了。在未来一个时期的阶段性特征很可能是中美之间的全面竞争。中国并不想挑战美国在世界秩序中的领导地位，也没有证据显示美国有“亡我之心”，中美之间并没有必然爆发冲突甚至战争的理由。但历史上并不乏因误判对方意图而发生冲突甚至战争的例子。因而，如何管控中美之间的竞争与冲突，以防止出现战略误判是中美政府面临的重大挑战。在这方面，有许多事情中国是应该而且可以做的。中美之间的贸易战，就让它维持在贸易战的范围内吧。

中美贸易战无异于最好的清醒剂。我们还不能自我膨胀，还需要继续保持韬光养晦，坚定不移地推动新一轮改革开放。化压力为改革契机。

**余永定：**中美贸易战的确是一付极好的清醒剂，让国人清醒地认识到中国在科技创新、高端制造、金融服务等领域同美国的巨大差距。另外，中美贸易战也使我们认识到，中国过去的许多政策今后恐怕必须改变了。例如，出口导向的贸易政策（虽然并不一定违反WTO规则），“市场换技术”的引资政策，“走出去”获取高技术的海外投资政策等。对于另外一些政策则需要展开深入辩论以形成共识。例如，加入全球生产价值链，在价值链内实现升级的政策就需要进一步思考。

一方面，中兴事件暴露了中国参与全球价值链分工的脆弱性。另一方面，如果脱离价值链对中国经济增长的冲击也将是极为巨大的。如何平衡各种关系，建立“威慑平衡”（类似核武器的恐怖平衡）使美国不敢恣意破坏建立在自由贸易原则基础之上的全球价值链；如何依靠自主创新掌握核心技术以避免受制于人等等都是我们必须仔细权衡的问题。与此相关的另一个大问题是产业政策问题。中国到底要不要产业政策？应该要一种什么样的产业政策？对于这样的问题我们至今仍然没有取得共识。

总之，中美之间关系将会反反复复，中美贸易摩擦将长期存在。中国应该缩短战线，集中精力实施十八届三中全会制定的改革方案、切实把经济增长的主要动力转到自主创新和国内需求上来。