美林银行因未向FCA报告交易 遭开约3500万英镑罚单

【环球网综合报道】英国广播公司(BBC)10月24日报道称，由于美林银行违反上报规则，英国金融监管机构(FCA)对其处以约3500万英镑的罚款。

报道称，英金融行为监管局表示，美林银行两年多以来未上报6900万笔交易，因其早期已同意协调解决，所以罚款金额减少了30%。美林银行在协助FCA进行调查的过程中采取了公开和合作的态度，并迅速采取措施纠正了其违规行为。

据报道，这也是自2008年金融危机以来监管局第一次根据相关规则实行执法诉讼。英国金融监管机构表示，执法诉讼所涉及贸易类型，也称之为衍生品，能够创造出“复杂并且相互依存的网络”，从而使辨认风险更加困难。英金融行为监管局局长马克(Mark Steward)说：“各公司都应确保其报告系统运转良好。任何事都有底线，我们将继续采取恰当的措施处理任何未满足条件的公司。”

据报道，美林银行发言人表示，公司已完善其系统，并且已经没有客户再受到金融上的影响。本月初，美林公司今年第三季度净收入为56亿美元，增长率为13%。(实习编译：刘登峰  审稿：田瑞哲)