保持大国战略定力!我崛起战略应坚持周边优先

原题：《外交转型、利益排序与大国崛起》

作者：阎学通，清华大学国际关系研究院院长、教授

来源：《战略决策研究》，2017年03期

当前中国外交成绩是主要的。另一方面，由于中国外交同时在多个方面付出了很大努力，外交政策覆盖的面比较广泛、头绪比较繁多，在这个过程中，也存在一些值得改进的地方。

我认为，中国外交中取得成功的方面，与坚持以国家利益为政策出发点的基本原则直接相关。而外交策略需要改进的方面，则与国家利益界定或排序不明确有关。以国家利益为对外政策出发点这个原则看起来似乎很简单，但要在实际决策中把握好并不容易。

20世纪90年代初起，中国在很长时期内坚持了“韬光养晦”的外交原则。2001年学界首次出现对这一原则的反思和讨论，此后讨论不断升温。讨论的核心问题是中国实力地位的增长是否已经到了经济利益第一优先的国家利益排序需要进行调整的阶段。学者们在这一问题上的认识形成较大分歧。

自20世纪80年代初起，很长的时期内，我国的总体战略是“以经济建设为中心”，外交的主要任务是为中国的经济建设营造一个良好的国际和平环境。在这样的背景下，韬光养晦的原则确实为实现这一战略目标起到了至关重要的作用。

2010年以后，关于是否应该长期继续实行韬光养晦原则的争论变得更加激烈。一部分学者认为，中国已是世界第二大经济体，中国不同利益的客观重要性已经发生了变化，不能再按照过去的利益排序规划外交政策。除了经济利益以外，其他领域的利益在中国外交中的重要性显著上升了，不能简单地将其他领域的利益让位于经济利益。国家利益重要性的排序变化，要求外交工作更准确地把握以国家利益为外交出发点的原则，简单地坚持韬光养晦原则已经无法最大限度地维护国家利益了。

2013年中国外交从韬光养晦转向奋发有为，首先就是调整了外交政策所服务的国家利益排序。这体现为外交战略目标的转变，从创造有利于经济建设的国际和平环境，转向塑造有利于实现中华民族伟大复兴的国际环境。

其中隐含的信息是，经济利益在中国外交中已经不是首要的、压倒性的利益考虑，我们的首要利益是从是否有利于中华民族伟大复兴的政治角度来考虑一切外交政策，考虑我国和国际社会之间关系，考虑我国与其他国家的战略关系。

这个转变符合中国综合实力已经成为世界第二的实力地位变化，也符合经济利益已非首要利益的客观变化。虽然这个战略转型总体上是成功的，但在一些具体问题上存在着需要解决的问题。

依据综合国力将民族伟大复兴作为外交首要目标是合理的，但综合国力是由不同实力要素构成的，在具体外交问题上的策略需要根据相关的国力要素来界定。例如，我国与美国在军事实力上的差距要大于经济上的差距，因此我国在安全问题上承担的国际责任就不能像经济问题上承担的国际责任那么大。对于具体问题上的国家利益界定和政策制定需要细致的实力与目标的可行性研究，不能以综合国力为制定解决具体问题的政策基础，要遵守实力要素不可转换性的规律。

当前，学者们在半岛问题上的观点存在着较大的分歧，其主要原因是大家对我国在半岛的利益认识不同，特别是对无战与无核两者的利益排序认识不同。认识上的差别，导致对无战优先还是无核优先的争论。有人认为既要无战又要无核。这种鱼与熊掌兼得的想法符合人类愿望的本性，但不符合人类的能力。当两者不可兼得时，人只能选择其一或者两者全失。对于两个不可兼得的利益进行排序，是我们制定符合客观实际政策的前提，而不进行排序的结果则是两者兼失的概率要大于得其一，更远大于两者兼得。

在韩国部署萨德的问题上和南海问题上也存在着相似的问题。例如，有关南海问题的争论曾是维稳优先还是维权优先，即与东盟国家的战略关系和岛屿主权两者中何者对于中国崛起更为重要。

在萨德问题上的争论与无核问题的争论本质相似，都是我国现有军事实力能支持我国在半岛实现什么样的安全利益。当制定的利益目标超越我国军事实力时，这种利益目标不但实现不了，而且还会影响我国的战略信誉，从而造成不必要的战略损失。

需要在准确认识自身实力地位的基础上界定国家利益

国家利益的界定，并不是一个一劳永逸的静态判断。我们需要根据自身在国际体系中实力地位的变化，特别是具体事务上的实力地位，来界定我国具体的国家利益。当我们对自己在体系中的实力地位认识不准确时，对具体国家利益的界定也就会出问题。韬光养晦执行到后期之所以效益越来越低，其原因是我们的外交政策没能及时根据实力地位变化调整对国家利益的判断。

在我们成为世界第二大国之前，执行韬光养晦政策是合理的。在中国实力存在明显不足，自身不受国际社会重视的时候，这种策略是有效的，它为发展自身实力提供了战略机遇。然而，随着中国实力地位的上升，利益目标远远低于实力地位，促使“中国责任论”盛行，批评中国是不负责任大国的国际舆论给我国崛起带来不必要的困扰。

对自身实力地位认识不准确的情况有两种：一种是低估自身实力地位，于是外交政策目标不符合实力地位，这是韬光养晦后期的情形。另一种则是高估自身实力地位，外交政策追求的利益目标高于自身实力，这是奋发有为外交战略自2015年起可能会面临的问题。低估和高估实力都会导致界定国家利益不符合实际情况，都不能有效维护国家利益。

现在有学者提出“战略透支”的概念，这个概念虽然不适于描述崛起国的冒进问题，不过这反映出一些学者认识到高估实力可能带来的风险。

在中国实行奋发有为外交原则的过程中，一方面我们要有积极作为，承担和世界第二实力地位相应的国际责任，逐渐增加为世界提供的公共产品、外交理念和国际倡议。我们不仅要承担经济责任，还要承担更多的国际安全责任。通过提供更多安全公共产品的方式，满足周边国家的安全关切。

与此同时，我们还需要防止承担的国际责任超越中国的国力，特别是具体的实力要素能力。目前，和平实现半岛无核化是超越所有国家能力的，因此中国的无核化政策要符合中国的相关实力。

一国可以承担什么样的国际责任，是相对客观的。例如，联合国规定，发达国家为发展中国家提供的援助应为其国民生产总值的0.7%。目前，绝大多数发达国家都未达到这个标准。按发达国家的这个标准，在中国GDP为10万亿美元的情况下，年度承诺的援助额度应不超过700亿美元。在将我国定位为发展中国家的情况下，我国年度对外援助的额度则应低于700亿。

目前，中国的总体实力还明显低于美国，因此中国承担的国际责任不应超过美国。目前，我国政府和国际社会都将中国定位于崛起大国。中国说自己是国际秩序的创建者、维护者、改革者，“是世界和平的建设者、全球发展的贡献者、国际秩序的维护者”这些说法在原则上都没有问题，但在制定具体政策时，需明确中国要维护什么和改革什么。

之所以我们对于国际秩序的具体政策不明确，其背后的一个原因是，外交政策制定过程中缺乏对我国具体实力地位的细致界定和衡量。不了解我国某项具体实力能在现有国际体系内做什么和做不了什么，就很容易影响顶层设计和政策实施的效果。

此外，我们对“国际体系”和“国际秩序”两者不做区分，甚至认为两者是同一个东西。在钓鱼岛问题上，我们强调维护雅尔塔体系和秩序;在南海问题上，我们要改革美国主导海洋的秩序;在克里米亚问题上，我们是维护还是改革国际秩序的政策不明。

这些问题很大程度上源于没有区分“国际体系”和“国际秩序”。机械表和电子表是不同的体系，走得准确与否是秩序。中国作为世界第二大国、崛起大国，我们的实力还不足以改变国际体系，但可以对国际秩序进行改革。

国际体系由行为体、国际规范和国际格局构成。我国不可能改变行为体，主权国家作为最主要的国际行为体在几十年内都无法改变，要改变联合国制定的以主权为基础的现代国际规范也是超越我国能力的。

我们实力的增长有可能促进国际格局从一极格局向两极格局变化，这将改变国际格局，且不遥远。改变国际格局就会促进国际权力再分配，于是促使国际制度安排进行改革，于是建设成新的国际秩序。

这意味着，作为崛起大国，我国将在雅尔塔体系内对现有秩序进行改造。例如，亚洲基础设施投资银行的建立，就是对国际金融秩序的改变，是对国际金融权力进行的再分配，使其对新兴国家更有利。

中国外交应坚持周边优先

从体系层面，如果我们可以明确界定自己是一个崛起大国，是世界第二大国，在几年内能发展成一个实力仍不如美国的超级大国。这应是一个务实的实力评估。

从当前的情况来说，我们在全球层面还发挥不了一个超级大国的作用，这超出了我国现有的实力。如果以一个全球超级大国的标准来制定外交政策 确实有出现战略透支或过度扩张的风险。

然而，如果我们把自己定位于东亚区域超级大国，在周边地区发挥主导国作用则是可以争取的。东亚是我们所在的地区，是未来的世界中心，对我国来讲，其战略重要性超过任何地区。我们把有限的战略资源集中投放于这个地区，所能产生的战略收益将大于投放到任何其他地区。如果超越周边地区，把战略资源投到欧洲、非洲、中东、拉美，我们既发挥不了超级大国的作用，其收益也较为有限，甚至可能是事倍功半。

如果我们能将我国实力界定为世界第二但与美国差距仍很大，我们还能处理好外交政策中的周边与大国的关系。

过去的几年里，人们一直在争论中国外交的“大国是关键、周边是首要”到底哪一个更优先。其实2013年的中国周边外交工作座谈会基本确立了周边外交的优先地位。然而，这一优先地位持续了不长时间就又让位于“大国是关键”了。所谓“大国是关键”实际上是讲美国是关键，而不是中国周边的俄罗斯、日本、印度等国。否则有了“周边是首要”的说法，“大国是关键”就没有多大意义了。

客观上，中美战略关系的本质是竞争，这一点在未来很长时期都难以改变。今后十年，中美关系都回不到上世纪80年代以合作为主的关系。中国与周边国家的实力差距已经很大而且呈进一步扩大之势，这意味中国在周边地区可有很大作为。做好周边外交对于中国崛起、实现中华民族伟大复兴具有十分重要的作用。

*我们与周边国家的很多问题，这些问题的根本原因是双边矛盾，而不是美国挑拨的结果。因此，通过改善中美关系的方式来解决我国与周边国家的矛盾是不现实的。我国与周边国家的利益冲突是他们与美国形成共同利益的原因，因此改善与周边国家关系要从双边着手，而无法借助美国的影响。*如果我们打牢周边关系的基础，在大国战略竞争中的战略主动性就能得到很大的提升。

从这个角度讲，中国外交需要进一步明确以周边为优先方向。2013年提出的周边“一带一路”倡议值得我们重视。将一带一路项目限于周边地区，这符合我国的实力也符合我国的利益。把周边“一带一路”泛化为全球性的经济网络，这说起来容易，落实起来困难。2013年提出的相关概念已经泛化为人类命运共同体和新型国际关系。这些概念受到了联合国的欢迎，其宣传作用上升的同时其政策效力下降了。

作为崛起大国，我国的政策应先在相对有限的周边地区产生效果，然而再向远处推广。美国是世界最强大国家，如果美国的教训是国际承诺太多、战线铺得太长、在次要的地区投入过多，而得不到应有的回报，作为世界第二大国则更不能重复这种战略。战略目标符合国家实力是决策成功的重要基础。

霸权国要防止战略透支，崛起国要防范战略冒进。

在国际关系中，主导国与崛起国面临的外交问题是不一样的。从实力角度讲，主导国是以强对弱，崛起国对主导国之外的国家是以强对弱，但对主导国则是以弱对强。

崛起国的实力定位决定了它采取的策略和主导国不同，包括针对的对象、努力的方向、采用的策略都有较大的不同。崛起国要解决的主要问题是如何提高实力地位和增加国际权力 包括超越主导国。主导国则不同，它在体系内已拥有最高的实力地位和最大的国际权力。它面临的主要问题是如何维护这个地位和权力，防止其他国家超越。简言之，崛起国是要增加权力，获取自己暂时还没有的权力;主导国是要维护已有的权力，不把这个权力丢失了。

对主导国来说，它容易犯的错误是贪婪。在国际体系对它的约束不是很有力的情况下，它不满足于已有的最大权力，还想要更多，这就会导致过度扩张或战略透支的现象。

崛起国面临的问题性质不同，它容易犯的错误是冒进，就是战略拓展速度太快，在条件还不具备的时候，急于获取未来很可能得到的权力。“战略透支”适于描述主导国的战略失误，而“战略冒进”则适于描述崛起国的战略失误。

对主导国来讲，它在体系中已经有了最大的权力，但如果不能适可而止，继续攫取权力则可能适得其反，不但不能增强主导权，反而会丧失主导权。也就是说，主导国的战略目标不应是增大权力，而是如何有效地长期保持权力。

对崛起国来说，努力获取更大的权力成为主导国，这个战略方向从长期来说是正确的。崛起国的对外战略问题不是是否应获取更大国际权力的战略方向问题，而是策略上拓展权力的速度是否太快的问题。

对崛起国来说，比较好的策略是，突破一点，获得一定的权力，暂停拓展，花一段时间消化巩固已有的权力，巩固之后再拓展。不能不停顿地、超越自身的实力地去扩展权力，这样容易出现战略冒进的情况，导致适得其反的效果。大国崛起战略是张驰相济，而非一蹴而就，我国大跃进的失败教训值得警钟长鸣。

崛起国不宜高估对外战略对崛起的作用。崛起的成败主要在于内政而非外交。对于外交的作用，我们要有一个合理的认识和评估。有人认为如果外交战略失败了，崛起就必然失败，这种观点是言过其实。

外交对大国崛起有作用，但没有那么大的作用。一个国家能否成功崛起，主要取决于内政，取决于我们的国家实力建设和社会治理水平的提升。成功的外交战略可对崛起起到推动作用，失败的外交战略会延缓崛起进程。然而，外交战略成败还决定不了崛起与否。只要内部不发生颠覆性的战略失误，它只是一个时间长短问题。

基于这种认识，我们对于中国崛起，需要有足够的战略定力和战略耐心，也要有比较充分的战略自信。在全球化时代，崛起国的战略自信主要体现为对外开放的政策，自信程度与开放程度成正比。★

原题：美国再抛遏华战略，中国如何接招？

原载：国际在线2016-02-17

作者：刘畅，外交学院

2016年2月15日-16日，“美国-东盟领导人非正式会议”在美国加州举行。虽然美国和东盟各国政府在此次峰会前均表示这不是一次“反对中国”的聚会，但其第二天的议程主打南海问题，针对中国的意味不言自明。笔者认为，此次峰会是美国“亚太再平衡”战略的重要举措之一，而美国亚太战略关乎中美关系以及亚太地区格局的大未来。面对实力相对下降、在体系内仍旧处于领导地位、而心态越发急躁的美国，中国的未来战略动向将直接决定中美两国乃至整个亚太地区的命运。

首先，保持合理的战略定力是一切战略调整的根基。

近两年美国在亚太地区针对中国所展开的一系列高调发声与强硬行为，实际上折射出美国不能适应中美实力对比发生向中国有利的变化、因而产生的焦虑心理。这种“病态心理”很容易通过国家间的互动和认知得以传染。在这种情况下，如果中国不能保持应有的战略克制，那么不仅中美关系要彻底完蛋，整个世界都会跟着遭殃。因此，保证高度的战略定力和战略耐心，是中国得以游刃有余地调整自身战略部署的根本前提。

正如郑永年先生所观察到的，美国相对衰落已经很多年了，这个趋势基本上很难挽回，如果美国不改变今天这样的战略，其衰落的速度会更快，因此，只要中国不直接挑战美国，美国就很难找到一个真实的“敌人”，其“回归亚洲”除了浪费巨大的人财力资源之外，不会有其他更实在的收获。

美国的目的就是要寻求一个切实的“对手”来释放自己的力量，在这一点上中国人需要保持清醒的认识，不能落入美国人的思维圈套。所以，尽管中国在半岛问题和南海问题上遭遇来自美国的强大压力，但越是在风口浪尖之时，中国越要保持比美国坚实的克制力，不能将自己放到同美国直接对抗的位置上去。中国只需继续秉持新型大国关系中“不冲突、不对抗”的根本逻辑，则美国在一时的对华战略逼迫高潮之后定会有所收敛。

其次，在保持“战略定力”的前提下，还需“战略智慧”。

事实上，美国人越来越明白，*只要中国人一直坚持自己稳妥的战略布局，久而久之，这种布局一定程度上就会变成客观形势;而一旦这种形势确定下来，美国恐怕难以撼动。未来在同美国打交道的时候，中国人需要仰仗的“战略智慧”会有很多，但至少有一条应该坚持——要坚持战略上的“管他风吹浪打、我自岿然不动”，要善下“先手棋”引领对方、不能被对方牵着鼻子走。*当这种“引领”真正形成一种形势的时候，我们将占尽主动。

这就要求中国要获得更多的对美战略制衡能力。这种能力首先需要中国通过坚定不移地推动国防现代化、掌握更尖端的科学技术、提高经济实力等方式来继续夯实“物质性权力”的基础。在此之上，中国需要将“物质性权力”有效转化为“规则性权力”，要坚持不懈地推动中国在地区和全球治理中所提出的一系列倡议和规则措施(如“一带一路”、区域全面经济伙伴关系“RCEP”、亚太自贸区等)，在平等协商、互利共赢的原则基础上形成中国主导的规则体系和机制架构。亚投行(AIIB)开了个好头，这种“规则性权力”的建设以及由此代表的战略制衡能力应继续大力推进。

尽管中国可能在未来寻求更多更有效的对美战略制衡能力及手段，但其根本目的并非取美国而代之，而是要让美国明白：中国有能力对其侵害中国利益的行为作出有效威慑和制衡，从而避免美国继续误判、误读中国政策，使其正视和尊重中国之核心利益，以此维护中美关系的稳定——美国不应将中国本质上是防御性的“积极有所作为”理解为对美国主导的体系的颠覆与挑战，而应从中寻求与中国合作的新途径，并形成两国间在权力、利益、信任和责任方面的四大战略平衡。在相互尊重的基础上，促进两国在相互克制和建立规制的基础上进行合作，为“中美新型大国关系”的建设增添新的实质性内容。

最后，建立有效的中美战略沟通机制必不可少。

笔者认为，未来中美关系的具体症结，可能不再是简单的“战略互疑”，而是由此种心理引发昂贵的“国内观众成本”：在中国可能表现为对美越来越强烈的民族主义情绪，在美国可能表现为更严重的民主体制衰败，以及两党争斗对外交政策的消极影响。

对两国领导人、尤其是对美国领导人而言，在国内政治中的受挫有可能转变为寻求同对方国家合作的动力。此外，越是在地区局势趋于紧张的时候，中美两国领导人越要保持有效的高层沟通，这对于明确彼此战略意图、避免相互误判和误读有着不可替代的作用。因此，未来中美关系的出路在于两国正视各自共同关切的问题，在加强沟通与对话的基础上，建立切实有效的危机管控和机遇管理机制，避免因各自“伙伴”的军事投机和冒险行为导致两国“擦枪走火”。★