场外配资案落槌 券商巨额罚单或影响明年评级

2015年A股市场异常波动期间的场外配资案终于落下帷幕。广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券4家券商合计收到2.4亿元罚款。与此同时，这件陈年旧事还让这4家券商明年的评级蒙上一层阴影。

证监会近日宣布，对场外配资中违法违规案件作出行政处罚，对3家为配资提供系统服务的公司、4家证券公司及6家涉案配资公司(个人)等13起涉嫌配资违法案件共计罚没近8.58亿元。

其中，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照有关规定对客户的身份信息进行审查和了解，证监会决定对其分别责令改正，给予警告，对广发证券没收违法所得约680万元，并处以约2041万元罚款，对海通证券没收违法所得约2865万元，并处以约8595万元罚款，对华泰证券没收违法所得约1823万元，并处以约5470万元罚款，对方正证券没收违法所得约786万元，并处以约1572万元罚款。上述罚没款总计2.4亿元。

随后，上述4家上市券商先后发布公告，公布了证监会调查结果的细节。广发证券11月28日公告称，公司于11月26日收到中国证监会《行政处罚决定书》([2016]128号)，调查显示，2014年9月4日，广发证券对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统(以下简称HOMS系统)开放接入。2015年3月30日，广发证券上海分公司为上海铭创软件技术有限公司FPRC系统(以下简称FPRC系统)安装第三个交易网关。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，广发证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。截至调查日，广发证券共有123个使用HOMS系统、FPRC系统接入的主账户。其中使用HOMS系统接入的主账户113个(下挂虚拟账户或子账户16427个)，使用FPRC系统接入的主账户10个(下挂虚拟账户或子账户2883个)。广发证券未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户99个，性质恶劣、情节严重。

海通证券的公告显示，截至调查日，海通证券有179个资金账户可以使用HOMS系统交易，其中120个账户存在下挂子账户的情况，多个账户下挂子账户数量达到数百个。在2015年7月12日之后，海通证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户62个，性质恶劣、情节严重。华泰证券公告显示，截至调查日，华泰证券有455个使用HOMS系统、61个使用浙江核新同花顺网络信息股份有限公司系统接入违规交易的主账户，华泰证券在2015年7月12日之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户102个，性质恶劣、情节严重。方正证券的公告则显示，截至调查日，方正证券客户中有284个主账户涉及接入HOMS系统等外接系统。

比罚款更可怕的，是一年一度的分类评级扣分。“今年正式下发的处罚，扣分肯定是在今年，一般都是看正式生效日期。”券商分析人士指出。

对照2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管规定》中相关的扣分项目，上述三项行政处罚，正常情况下，4家证券公司分别合计就要被扣除15分，在不考虑加分项目和其他扣分的情况下，4家证券公司明年7月进行的评级得分可能就只有85分。

今年7月公布的2016年券商分类评级结果显示，上述4家券商评级分别为：华泰证券BBB、海通证券BBB、广发证券BBB和方正证券C。“原本以为这4家今年评级已经够惨的了，没曾想更惨的扣分项还没到来，不忍直视。”一位券商营业部负责人感慨。