新三板：两公司遭纪律处分 监管力度不断增强

近日，全国中小企业股份转让系统 （简称：股转系统）又对2家公司开出了纪律处分罚单，这次被处罚的对象是浙江晨龙锯床股份有限公司 （简称 “晨龙锯床”，证券代码831160）和浙江思考投资管理股份有限公司 （简称 “思考投资”，证券代码831896）。 《金融投资报》记者注意到，这是今年以来，全国股转系统第四次发出纪律处分的通告。其中仅11月就发生了2起，说明监管的力度在不断加强。

■本报记者 康曦

2公司因资金占用受罚

公告指出，晨龙锯床2015年存在以下违规行为：实际控制人资金占用情况信息披露不真实不及时，公司未采取有效措施防范实际控制人多次、大额资金占用。因此全国股份系统决定对晨龙锯床及其董事长、实际控制人丁泽林实施了公开谴责的纪律处分，对董事会秘书周杰实施了通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

而主办券商财通证券，在事前审核晨龙锯床2015年半年报的过程中，未能勤勉尽责，进行有效事前审查，未能发现该半年报存在披露不真实的情况。因此，全国股转系统决定对主办券商财通证券采取约见谈话的自律监管措施。《金融投资报》记者注意到，思考投资存在的违规行为更多。首先，公司关联交易未履行股东大会审议程序。其次，信息披露不真实、不准确、不及时、不完整。实际控制人资金占用情况信息披露不真实、不及时，关联交易信息披露不完整，股东大会参会人数信息披露不准确；此外，公司未采取有效措施防范实际控制人资金占用。

根据相关业务规则，全国股转系统对思考投资及其董事长钱湘英、董事会秘书徐铭崎实施了通报批评的纪律处分，对实际控制人岳志斌实施了公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

主办券商财通证券未能对思考投资披露的公告进行有效事前审查，未能督导思考投资诚实守信、规范履行信息披露义务和完善公司治理，全国股转系统对其采取出具警示函的自律监管措施。

券商成为监管重点地带

《金融投资报》记者注意到，今年以来，全国股转系统共发出4次纪律处分通告。

第一次是在年初，针对的是国泰君安2014年12月31日对16只股票的大量抛售行为。公告称，12月31日14:50分，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。因此，全国股转系统决定给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予做市业务部负责人王仕宏公开谴责，给予场外市场部总经理陈扬和交易总监李仲凯通报批评。

第二次是在6月份，上海宇昂新材料科技股份有限公司（简称“宇昂科技”，证券代码430179）因2015年对外投资未履行董事会、股东大会的审议程序以及信息披露违规，所以全国股转系统对宇昂科技，及其董事长王宇、董事兼财务负责人刘振璐给予通报批评的纪律处分，并将上述惩戒，计入诚信档案。

第三次是对三家券商——中银国际证券、宏信证券、财富证券。这3家券商因未严格执行合格投资者准入标准以及未如实上报违规开户情况，分别给处于公开谴责和通报批评的纪律处分。