监管风暴席卷 市场肃清可期

突遭严令查处，除了错愕，就是恐惧。人人自危，这就是当下证券行业从业者的状态，特别是在中信证券八人被要求协助调查之后。

中信证券昨日首次公开确认，公司有几名高级管理人员和员工被公安机关要求协助调查有关问题，调查工作尚在进行之中。

近期，证监会还向公安部集中移送了22起涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等犯罪的案件。值得注意的是，今年以来移送案件总数为48起，此次移送占到几乎一半，其中不少涉及券商和基金公司员工。

目前的证券市场监管风暴与前期的“股市危机”密切相关。《第一财经日报》获悉，对于前期股市异常波动期间的违法违规，证监会将开展严厉打击。不仅针对证券行业的“专业”违法者，也包括监管系统内部的“执法犯法者”。

“专业”违法者

一家证券公司的保荐代表人光某，在对上市公司进行督导期间，得知该公司有重大利空消息。眼瞅着利空消息公告后，就是数十万的损失，光某最终选择铤而走险，通过大宗交易、二级市场减持股票避损，交易金额达到几千万元，成功避免损失数十万元。

除了涉内幕交易，券商从业者利用非公开信息交易的案例也不在少数。齐某在一家证券公司工作，得知公司自营账户交易决策的未公开信息之后，由其本人及配偶与自营账户进行趋同交易证券，趋同交易金额近10亿元，非法获利数千万元。

在证监会近期移送公安部的22起案件中，涉及证券从业人员的案件有多起。据证监会发言人张晓军介绍，证券从业人员涉嫌参与多起内幕交易案件，情节严重。

比如，一家证券公司的从业人员罗某，利用职务便利获取多家上市公司内幕信息，先后多次从事内幕交易，非法获利。而且，在相关内幕交易案件中，内幕信息知情人不仅自己从事内幕交易，还泄露内幕信息给亲友，供其从事内幕交易，非法获利。

《第一财经日报》发现，上述22起案件中，包括券商从业人员3起、券商资管从业人员2起、基金公司从业人员3起。

券商资管从业人员的问题，主要是利用未公开信息进行趋同交易。比如，一家证券资产管理公司的顾某，在其任职管理3只产品期间，利用所获知的未公开信息进行趋同交易，趋同交易金额数10亿元，非法获利逾亿元。另一家券商资管公司杨某，涉嫌趋同交易股票过亿元，非法获利数百万。

基金公司从业人员的问题，主要是泄露未公开信息。比如一家基金公司的王某，涉嫌泄露未公开信息，信息受让人进行趋同交易，趋同交易金额数亿元，盈利数千万元。另一位基金从业人员田某也因相似问题被查。

另外，还有一家基金公司的王某，在先后管理4只基金产品期间，持续利用其管理的产品交易决策等未公开信息，趋同交易几十只股票，交易金额数亿元，非法获利金额数百万元。

在前期股市异常波动期间，各项违法行为多有暴露。据本报了解，证监会对此高度关注，表示“将一如既往对各类违法犯罪活动，特别是对前期股市异常波动期间的违法违规活动开展严厉打击”。

主席亲自约谈

作为资本市场的“守夜人”，监管层内部人员也有“打盹”的时候。8月25日，新华视点称中信证券八人被公安要求协查，同时还宣布证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，被公安机关要求协查。

违法违规案件频发之际，内部能否“经受得住检查”，已成为肖钢的心忧。

近日，证监会在北京召开会管单位纪检监察工作座谈会，证监会党委书记、主席肖钢亲自出面，集体约谈各证券期货交易所、各下属公司、各协会等19家会管单位党委书记和纪委书记。据本报记者了解，这是肖钢上任证监会主席以来，第一次如此大规模的公开集体约谈。

沪深交易所、上期所、郑商所、大商所、中金所、中国结算、股转公司等会管单位党委书记都参加了会议。

“‘严是爱、松是害’，对同志严管，才是对干部的真正的关爱，决不能把同志关系弄成只能听表扬、容不得批评这样的庸俗地步。”肖钢要求，无论是组织市场运营，还是监管支持和自律服务，都要做到程序规范、经受得住检查。

肖钢的担心，一部分是源自简政放权。在他看来，随着证监会简政放权力度进一步加大，过去围绕证监会的“公关围猎”有可能转向会管单位。目前证监会正在推动简政放权，特别是上市审批权，随着注册制实施将逐渐向交易所倾斜。

“交易所在市场前端，重要岗位多，自由裁量权力大，机构也比较庞大，管理的链条长，管理的盲区也相应较多，”深交所党委书记、理事长吴利军在会上表示，下一步要在摸清廉政风险底数的基础上，领导亲自抓、亲自过问，全面完善相关廉政风险防控制度。

昨日，证监会还通过中央纪委监察部网站表态，坚决处理利用职务便利从事股票交易行为。为此，证监会纪委要求各单位探索“工作底稿第三方独立存管制度”，以备纪委随时检查。

目前，证监会系统15家正局级派出机构、12家人员编制在80人以上的会管单位均单独设立了纪检监察办公室;全系统配备专职纪委书记31名。