海通证券确认被调查 和场外配资有关

广州日报讯 (记者杨欣)昨日，针对近日被证监会调查一事，海通证券董秘黄正红在海通证券中期业绩说明会上透露，此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关，目前公司还在等调查结果。海通证券昨天涨4.28%。券商板块整体上涨4.91%，涨幅基本与大盘同步。

黄正红表示，此前根据风险管理和交易策略的需要，证券公司都会对接入外部交易系统的客户开户手续和资格以及外部系统是否会对公司系统产生影响等方面进行审查，虽然提供系统的时候都会和客户约定不允许利用这个通道做违法违规的事情，但并没有这个权力去做后续的检查。

“外部接入的情况在行业内是普遍现象，之前也没有明确的监管要求，如果我们去查客户，可能会造成客户的流失，但是现在检查变成行业的统一标准后，我们做起来就相对容易些，”黄正红表示，此次监管层对客户的外部接入提出了更高要求，除了要审查开户手续和资格等环节外，还要对客户的客户进行了解。

8月25日晚间，包括海通证券、华泰证券、方正证券、广发证券在内的四家券商均发布公告称，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会决定对其进行立案调查。不过，公告并未披露被调查的具体原因。当时有业内人士猜测或与场外配资有关，但均没有得到四家券商的官方回应。

对于多家券商集体被立案调查，一位业内人士表示并不意味着相关券商机构遭遇了黑天鹅。“只是立案调查阶段，最终是否作出处罚、处罚的决定和程度都是不确定的。”该业内人士称。同时，他表示，从目前情况来看，立案调查对于相关券商机构的经营业绩影响并不大。4家券商公司也在公告中表示，在调查期间，公司将全面配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。