海通华泰等4券商遭调查 因两融违规"撞枪口"？

中国经济网北京8月28日讯（记者 魏京婷）25日晚间，海通证券、广发证券、华泰证券以及方正证券4家券商陆续发布公告称被证监会立案调查。从公告来看，4家券商均是由于涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为而收到证监会的调查通知书，但公告中并未明确披露违法违规行为所涉及业务。有业内人士分析认为，与两融开户肯定脱不了关系。记者就此问题分别致电上述4家券商，除电话无人接听的券商外，打通电话的券商表示等结果出来后会予以公布。

4券商遭查 或因两融业务违规

海通证券公告显示，公司于8月24日收到中国证监会《调查通知书》。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

海通证券相关负责人对中国经济网记者表示：“目前公司经营活动正常，正在积极配合中国证监会的调查工作，并将严格按照监管要求履行信息披露义务，请关注后续公告”。

与海通证券情况相似，广发证券、华泰证券及方正证券也在8月24日收到证监会的《调查通知书》。这3家上市券商所涉事项也是“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为”。

据《信息时报》报道，有券商人士分析称，这应该是指券商违规开展两融业务。今年以来，证监会曾对券商启动了多次两融业务调查，检查结果显示，部分券商在两融业务中存在包括向不符合条件的客户融资融券等多种违规情况。

中国经济网记者了解到，还有市场人士猜测，或许券商被查与此前的清理场外违规配资有关。据《深圳商报》报道，证监会7月份曾发布并实施《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》（下称《意见》）称，要求证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。据此，有分析人士认为，上述券商的公告中，所谓的审查、了解客户身份，所指的就是此前通过券商接入股市炒股的一些场外配资账户的审查、了解工作。

对于遭立案调查事项，海通证券、方正证券、华泰证券以及广发证券表示，调查期间公司将会积极配合中国证监会的调查工作，并且按照监管要求履行信息披露业务。

融资融券业务管理加强

据中国经济网记者了解，6月12日，证监会公布《证券公司融资融券管理办法(征求意见稿)》，对两融业务的准入门槛以及展期等进行了明确规定。在准入门槛方面，由“此前的开户资产50万元”变更为“个人客户在开户前20个交易日日均证券资产不低于50万元，且从事证券交易满半年即可，包括在其他券商的交易记录”。

此外，今年以来，证监会也曾对券商启动了多次两融业务调查，检查结果显示，部分券商在融资融券等融资类业务中存在包括向不符合条件的客户融资融券等多种违规情况。

今年1月份，证监会通报2014年四季度两融业务检查结果，包括中信证券、海通证券、国泰君安在内的12家公司被处罚。其中，上述3家公司被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。

4月3日，证监会在新闻发布会上通报了2015年第一季度证券公司融资类业务现场检查情况，这是今年第二次通报两融业务检查情况。在通过对46家证券公司为期2周的现场检查后发现，华泰证券、长城证券、国信证券、五矿证券、华西证券、中金公司存在向不符合条件的客户融资融券等违规问题。