中金所严控违规行为 敦促会员单位加强客户管理

2015-8-26 20:29:00

来源:第一财经选稿:郑闻文

为切实防范与打击股指期货违法违规行为，严格落实抑制股指期货市场过度投机系列措施，中金所日前向全体会员单位发出了《关于加强客户管理等有关事项的通知》。通知要求会员单位进一步贯彻落实《关于防范期货配资业务风险的通知》等有关规定，全面加强客户管理。

近一个时期以来，伴随着股市的剧烈波动，社会上个别公司或个人借助“多空宝”、“拍拍机”、“股指期货吧”、“股指期货俱乐部”等形式，从事违法违规交易活动，扰乱市场秩序，存在巨大风险隐患。中金所要求，会员单位作为市场中介机构，应切实履行好合规经营、落实监管、管理客户等职责，重点落实好四方面要求：一是严格禁止违规配资业务，会员单位应充分认识期货配资业务的风险及危害，不得以任何形式参与或为配资活动提供便利；二是严格落实金融期货投资者适当性制度要求，切实履行开户实名制审核义务，加强对可疑情况的审查和监管，不为从事配资业务的客户开立期货交易账户；三是加强客户账户管理和异常交易行为排查和监管，全面了解客户，严禁客户出借、转让账户；四是做好投资者教育和风险防范工作，加大宣传力度，向广大投资者明示配资及非法期货业务的危害和风险，增强投资者风险防范意识。

中金所有关负责人表示，中金所将按照证监会有关要求，全面加强对客户账户和市场异常交易行为的监管，并全面开展检查工作，如发现会员单位存在违法违规行为，将按照自律监管要求进行查处或移交监管部门依法查处。中金所将切实防范和打击各种违法违规行为，促进市场功能健康发挥。