证监会将进一步完善“查审分离”制度

今年以来，证监会在打击内幕交易等违法案件方面明显发力。证监会新闻发言人邓舸指出，2015年以来，证监会依法对内幕交易中源协和、报喜鸟等20起违法违规案件作出行政处罚决定，对1名法人、31名自然人进行行政处罚，罚没款共计1,636.85万元。此外，还有7件案件正在履行事先告知程序。

业内人士认为，证监会稽查执法系统今年以来一直在“高强度运转”。随着一系列常规案件和新型案件进展的公布，证券执法体制开始浮出水面。记者从证监会获悉，“查审分离”体制已经成为证监会执法过程中所采取的重要机制，这项机制在行政处罚工作实践中的制度优越性日益显现，今后或在其他部委行政执法工作中推广。

从2002年开始，证监会开始探索实行行政处罚的“查审分离”体制，将过去行政执法的“查审一体”体制改革为将案件的调查、审理工作分别由不同的部门负责办理。“查审分离”从无到有，从萌芽发端到不断改革，成为我国行政处罚执法体制及金融监管模式的重大创新。证监会有关人士日前对中国证券报记者表示，下一步将进一步完善“查审分离”制度，同时在创新行政执法机制方面将加快脚步。

□本报记者 王小伟