雪佛龙为厄瓜多尔石油污染案中的RICO胜利辩护 - 彭博社

摄影：David Paul Morris/Bloomberg，图片插图来自businessweek.com在三月，雪佛龙在纽约的联邦法院赢得了一项不寻常的敲诈判决，这让许多企业辩护律师感到兴奋。该公司获得了一项裁决，否定了对雪佛龙在厄瓜多尔的早期数十亿美元污染判决。企业倡导者称赞纽约的裁决是如何对抗所谓的欺诈性集体诉讼的典范。10月1日晚上，雪佛龙提交了一份冗长的上诉文件，寻求维护其胜利。

雪佛龙185页的简报中最令人惊讶的事情是，总部位于加利福尼亚州圣拉蒙的石油公司承认（在第65页）其对手在上诉中提出了至少一个“合法”的问题。并不是说该公司在这一点上投降——它绝对没有——但在这场持续了21年的不寻常的激烈法律战争中，承认对方提出了甚至一个值得考虑的问题似乎令人震惊。

在进入细节之前，简要回顾一下：在2011年，纽约的原告律师史蒂文·唐齐格（Steven Donziger）策划了一项创纪录的190亿美元判决，针对雪佛龙在1970年代和1980年代与厄瓜多尔东部的石油生产相关的生态和人类伤害。厄瓜多尔的上诉法院维持了雪佛龙的责任，但将赔偿金减半至仍然可观的95亿美元。雪佛龙认为自己被不公正地指责，拒绝支付并进行了反击。该公司根据《反敲诈影响和腐败组织法》（RICO）在纽约的联邦法院起诉唐齐格。在2013年末的六周审判后，美国地区法官路易斯·卡普兰（Lewis Kaplan）在今年三月裁定，唐齐格对雪佛龙的法律和媒体运动确实演变成了一场以伪造的科学证据、伪造的文件、胁迫和贿赂为特征的敲诈。

唐兹格继续否认 wrongdoing。他指责雪佛龙利用 RICO 避免在厄瓜多尔支付巨额罚款，并对敲诈判决提出上诉。唐兹格上诉的核心有三点： 1.) 卡普兰法官依赖一名腐败的厄瓜多尔法官的证词，该法官证实了索贿和代写其他法官的裁决。 2.) 无论原始的 190 亿美元厄瓜多尔判决可能受到何种欺诈，该国的上诉法官对证据进行了重新审视，并独立确认了雪佛龙的责任。 3.) 卡普兰超越了他的权力，当他发布命令称唐兹格及其客户不得从他们不义之财的厄瓜多尔判决中获利。

唐兹格的客户——成千上万的贫困厄瓜多尔农民和土著部落成员——在 RICO 上诉中有了一位新的律师。这位律师，伯特·纽博恩，纽约大学法学院的教授，免费接手了这个案件，并在他的文件中与唐兹格保持距离。即使唐兹格值得谴责，纽博恩在一份单独的简报中辩称，厄瓜多尔的污染受害者需要赔偿。纽博恩接受了这样的观点，即厄瓜多尔的上诉程序修正了任何影响厄瓜多尔审判的不规则情况。

在回应中，雪佛龙辩称，卡普兰的 485 页 RICO 判决依赖于大量事实证据，证明唐兹格实施了欺诈。卡普兰承认了围绕支持雪佛龙事件版本的腐败厄瓜多尔法官的可信度问题。然而，卡普兰确定独立证据证实了该可疑法官的证词。在这一问题上，以及关于卡普兰事实发现的其他问题上，雪佛龙可能会胜诉。联邦上诉法院很少对美国地区法官的事实判断进行二次审查，特别是在经过长时间的审判和广泛的现场证词之后。

关于厄瓜多尔上诉程序所谓清洗效果的论点提出了更有趣的问题。美国的上诉法院通常不会深入审查审判事实，而是将分析限制在法律解释问题上。然而，厄瓜多尔的系统是不同的，上诉法院确实参与了所谓的 de novo 事实审查。在其上诉中，雪佛龙辩称，厄瓜多尔的上诉法官不可能真正从头重新考虑证据，因为所有证据都被欺骗彻底渗透。石油公司坚持认为，无法对无效之物进行 de novo 审查。

雪佛龙承认的唐齐格尔论点至少是“合法的”，涉及卡普兰在RICO法案下的权威。唐齐格尔坚持认为，法律的语言并没有赋予联邦法官向像雪佛龙这样的私人方授予禁令（司法命令的 fancy 词汇）的权力。联邦法院在这一点上存在分歧，而正在审理唐齐格尔对卡普兰RICO裁决的挑战的美国第二巡回上诉法院，也没有明确表明其对此事的看法。

在承认这至少是一个相当合法的争议——尽管这是一个高度技术性的问题——雪佛龙继续辩称，RICO应被解读为允许像禁止唐齐格尔及其客户从厄瓜多尔判决中获利的禁令。此外，雪佛龙表示，即使RICO并没有以这种方式赋予卡普兰权力，联邦法官也拥有固有的权力，防止面前的当事方从欺诈性法院判决中获益。

如果雪佛龙-厄瓜多尔案件进入美国最高法院，我预测这将是由于RICO禁令问题。如果这个问题似乎与长期以来对雨林污染的责任问题奇怪地脱节，那么，欢迎来到大型诉讼的特殊性，在这里，基本正义的问题常常被晦涩的解释难题所掩盖。

在一封电子邮件中，吉布森、邓恩和克鲁彻的合伙人、雪佛龙的首席外部审判律师兰迪·马斯特罗总结了他客户的立场：“卡普兰法官在485页的审判后裁决中详细列出的广泛事实发现，在本次上诉中几乎没有受到挑战。因此，无论接下来发生什么，这些令人信服的发现将仍然是雪佛龙在厄瓜多尔遭受的不公正的最终说明。”

唐齐格的发言人凯伦·辛顿通过电子邮件反驳道：“雪佛龙在RICO下从未有法律依据提起此案，法院的事实发现基于有缺陷的证据和与厄瓜多尔两个独立上诉法院一致裁决相悖的深度缺陷程序……我们完全预计，纽约上诉法院的深入调查将导致[卡普兰法官]非法和不可执行的禁令被推翻，该禁令声称阻止在全球范围内执行厄瓜多尔的判决。”

预计第二巡回法院将在未来几个月内听取口头辩论。