合规负责人可能没有发送的告别电子邮件 - 彭博社
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摄影:Victor J. Blue/BloombergSAC资本顾问公司, 美国检察官称其为“市场作弊者的真正磁铁”,首席合规官Steve Kessler在公司工作九年后将于本月底辞职。—彭博新闻
亲爱的大家,
正如你们可能听说的,在二月底我将离开我视为第二个家的公司和我视为非常富有的第二个家庭的人们。(不 太 富有,Steve。你永远不能太富有。)我想感谢你们九年来的美好时光,在这段时间里,我们的创始人和名字的来源,Steven A. Cohen没有被指控犯罪。没有一个。
我的副手John Casey将暂时接管合规部门,就我所知,John在未来几个月内被起诉的机会为零。作为公司的顾问,我将与Steve就证券交易委员会对他是否未能妥善监督SAC的交易进行的待决行政程序进行咨询。最坏的情况:民事罚款。来吧。
冒昧地说,让我提到一下我在合规期间的一些成就。今年七月,我们与美国政府的朋友们注意到,我的部门发现了一个涉嫌内幕交易的例子。这是在公司整个历史中——所以感谢你们所有人管理得如此严格。
当然,在账本的另一边,史蒂夫在11月同意支付创纪录的18亿美元以解决内幕交易指控。但对某些人来说,创纪录的和解对其他人来说只是小钱,对吧?
我很自豪能算作那些忠诚的SAC员工之一,他们绝不会想要牵连“大人物”。根据我的计算(检查我的数学,史蒂夫),六名前员工已对内幕交易认罪,还有另外两位资金经理,迈克尔·斯坦伯格和马修“哈佛法”马托马,被判定犯有证券欺诈。没有人出卖史蒂夫,证明了我们几年前在401(k)中增加的最先进的开曼群岛选项的价值。
作为与政府协议的一部分,SAC将指定一名“独立合规顾问”。不过,如果你对“独立”人士可能不理解的交易有疑问,请随时给我打电话。试试游艇上的卫星电话,我将在那里花更多时间与家人在一起。
亲切的,
另一个史蒂夫