泰国券商支付罚款了结双汇收购案内幕交易指控

美国证券交易委员会5日发表声明说,泰国曼谷券商巴丁·龙琅那瓦拉同意向证交会支付520万美元罚款,了结与双汇收购史密斯菲尔德相关的内幕交易指控。

美国证交会宣称,龙琅那瓦拉今年5月21日至28日买入史密斯菲尔德股票的看涨期权和期货合同,8天内投资回报率高达3400%。5月29日,中国双汇国际公司和美国史密斯菲尔德食品公司宣布达成收购协议。消息宣布后,史密斯菲尔德股票开盘价比前一天收盘价大涨近25%。6月3日,龙琅那瓦拉曾试图从账户中提取获利的300多万美元。6月5日,美国证交会冻结了龙琅那瓦拉的资产账户。

美证交会认为,龙琅那瓦拉的买入行为基于有关收购案的实质性非公开信息。美证交会指出,龙琅那瓦拉在“脸谱”社交网站上有个好友在一家投资银行工作,曾为另一家试图收购史密斯菲尔德的公司提供咨询,这个人可能是龙琅那瓦拉的内幕消息来源。

为了结此案,龙琅那瓦拉同意返还320万美元非法利润,并额外支付200万美元罚款,但既不承认也不否认证交会的指控。9月5日,位于美国伊利诺伊州的联邦地区法院批准了这个和解方案。

美国证交会执法部门负责此案的丹尼尔·霍克表示,及时的资产冻结让泰国券商无法将非法利润挪出美国,这促进了和解方案的达成。

查处内幕交易案是美证交会的重点工作之一,自2010财年以来每年查处的内幕交易案都在50起以上。