贺宛男:为说情人备案通报制度叫好
肖钢说到更要做到
贺宛男
建立说情人备案通报制度,这一条只要真的说到做到,中国股市就一定可以干净得多,健康得多,不仅资本市场如此,全国范围内开展的惩腐反贪莫不如此。
从8月1日肖钢在《求是》杂志撰文称“证监会的‘主营业务’将从审核审批向监管执法转型”,到8月19日肖钢在证券期货稽查执法工作会议上讲话(以下简称“8.19讲话”),强调“稽查执法是证监会的基本职责和核心工作”,“把监管重心转到加强稽查执法工作上来”。短短半个多月,肖钢步步为营,将证监会的主业由审批回归监管,再由监管突出稽查执法,肖钢治市之路线图已清晰可见。
自3月18日肖钢正式履新中国证监会第七任主席,“8.19讲话”是其第一次公开亮相——5月初券商创新大会肖钢缺席,6月末陆家嘴论坛“一行三会”掌门人全部到齐,独不见肖钢。上任5个月才公开出来讲话,肖钢之低调寡言,在证监会历任主席中怕是绝无仅有。
然而,要么不说,要说就全是干货!仅“建立说情人备案通报制度”这一项,就让全国千万名官员、1亿多股民、13亿人民为之震聋发聩!
记得10多年前,为了治理中国资本市场之严重造假,曾引进素有“铁娘子”之称的前香港证监会副主席史美伦,出任分管发行与上市的专职证监会副主席。然而,不到两年,“铁娘子”也顶不住了,不得不以“健康原因及想更多时间陪伴家人”为由,向国务院递交辞呈。作为分管发行与上市的副主席,在史美伦任期内遭遇中国股市大量丑闻的爆发,这让她非常难过。最要命的是,她所要致力于保护的中小投资者,却对她充满抱怨和指责,这让她心力憔悴,离开,也许是最无奈也最现实的选择。
史美伦去职后,中国股市乱象愈演愈烈,尽管如肖钢所言,目前“资本市场的法规规则超过1200件,问责条款达到200多个,但其中无论是刑事责任还是行政、经济责任,没有启用过的条款超过2/3”。“最终不了了之的超过一半。”“既有人情世故的原因,也有不敢碰硬、不坚持原则的原因”。这些因素长期存在,致使相当一部分责任追究不了。
一句“不了了之”,一句“难以追究”,暗藏了多少无奈!原因在哪里?方方面面的“说情人”不能不说是症结所在。
阳光之下无罪恶,肖钢上任5个月,深思熟虑后决定从“建立说情人备案通报制度”开刀,你要说情可以,请通报姓名、单位、职务、缘由……一一记录备案,并予以通报,看看谁还敢以身试法。当然,目前肖钢还只是在工作会议上“说说”,在相关条文上“写写”,碰到来头很大的“说情人”,敢不敢、能不能真的记录在案并公之于天下还不好说,但至少这么个“备案通报制度”说出去了,总得有所作为,有所举证吧。
在资本市场上“说情”何为?无非是一个“利”字,或欺诈上市、恶意圈钱,或操纵市场、内幕交易,或弄虚作假、残害股民……那么稽查执法就在“利”字上做文章。肖钢明确提出了量罚“就高不就低”原则:“大幅提高违法违规成本,就高不就低,能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施,依法通过高额的经济处罚,或者通过暂停或撤销从业资格的处罚,进一步加大违法行为的成本,形成对违法行为的强有力震慑。”圈钱几个亿,罚款几十万,如此低成本的证券犯罪再也不能放之任之了,一个是高额的经济处罚,一个是停止从业资格,有了这两条,就抓住了证券犯罪的命门。
建立说情人备案通报制度,这一条只要真的说到做到,中国股市就一定可以更干净,更健康,不仅资本市场如此,全国范围内开展的惩腐反贪莫不如此。