贺宛男：为说情人备案通报制度叫好

肖钢说到更要做到

贺宛男

建立说情人备案通报制度，这一条只要真的说到做到，中国股市就一定可以干净得多，健康得多，不仅资本市场如此，全国范围内开展的惩腐反贪莫不如此。

从8月1日肖钢在《求是》杂志撰文称“证监会的‘主营业务’将从审核审批向监管执法转型”，到8月19日肖钢在证券期货稽查执法工作会议上讲话(以下简称“8.19讲话”)，强调“稽查执法是证监会的基本职责和核心工作”，“把监管重心转到加强稽查执法工作上来”。短短半个多月，肖钢步步为营，将证监会的主业由审批回归监管，再由监管突出稽查执法，肖钢治市之路线图已清晰可见。

自3月18日肖钢正式履新中国证监会第七任主席，“8.19讲话”是其第一次公开亮相——5月初券商创新大会肖钢缺席，6月末陆家嘴论坛“一行三会”掌门人全部到齐，独不见肖钢。上任5个月才公开出来讲话，肖钢之低调寡言，在证监会历任主席中怕是绝无仅有。

然而，要么不说，要说就全是干货!仅“建立说情人备案通报制度”这一项，就让全国千万名官员、1亿多股民、13亿人民为之震聋发聩!

记得10多年前，为了治理中国资本市场之严重造假，曾引进素有“铁娘子”之称的前香港证监会副主席史美伦，出任分管发行与上市的专职证监会副主席。然而，不到两年，“铁娘子”也顶不住了，不得不以“健康原因及想更多时间陪伴家人”为由，向国务院递交辞呈。作为分管发行与上市的副主席，在史美伦任期内遭遇中国股市大量丑闻的爆发，这让她非常难过。最要命的是，她所要致力于保护的中小投资者，却对她充满抱怨和指责，这让她心力憔悴，离开，也许是最无奈也最现实的选择。

史美伦去职后，中国股市乱象愈演愈烈，尽管如肖钢所言，目前“资本市场的法规规则超过1200件，问责条款达到200多个，但其中无论是刑事责任还是行政、经济责任，没有启用过的条款超过2/3”。“最终不了了之的超过一半。”“既有人情世故的原因，也有不敢碰硬、不坚持原则的原因”。这些因素长期存在，致使相当一部分责任追究不了。

一句“不了了之”，一句“难以追究”，暗藏了多少无奈!原因在哪里？方方面面的“说情人”不能不说是症结所在。

阳光之下无罪恶，肖钢上任5个月，深思熟虑后决定从“建立说情人备案通报制度”开刀，你要说情可以，请通报姓名、单位、职务、缘由……一一记录备案，并予以通报，看看谁还敢以身试法。当然，目前肖钢还只是在工作会议上“说说”，在相关条文上“写写”，碰到来头很大的“说情人”，敢不敢、能不能真的记录在案并公之于天下还不好说，但至少这么个“备案通报制度”说出去了，总得有所作为，有所举证吧。

在资本市场上“说情”何为？无非是一个“利”字，或欺诈上市、恶意圈钱，或操纵市场、内幕交易，或弄虚作假、残害股民……那么稽查执法就在“利”字上做文章。肖钢明确提出了量罚“就高不就低”原则：“大幅提高违法违规成本，就高不就低，能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施，依法通过高额的经济处罚，或者通过暂停或撤销从业资格的处罚，进一步加大违法行为的成本，形成对违法行为的强有力震慑。”圈钱几个亿，罚款几十万，如此低成本的证券犯罪再也不能放之任之了，一个是高额的经济处罚，一个是停止从业资格，有了这两条，就抓住了证券犯罪的命门。

建立说情人备案通报制度，这一条只要真的说到做到，中国股市就一定可以更干净，更健康，不仅资本市场如此，全国范围内开展的惩腐反贪莫不如此。