博时基金“老鼠仓”交易额创新高

马乐案的非法获利金额巨大，交易涉及70多只股票。目前已经完成调查，下一步将移送公安机关处理。

基金“老鼠仓”所涉交易金额越来越大。

8月2日下午，在证监会召开的新闻发布会上，新闻发言人通报了博时基金公司基金经理马乐“老鼠仓”一案相关情况。发言人表示，马乐案已经完成调查，下一步将移送公安机关处理。据称，马乐非法获利金额巨大，交易涉及70多只股票。

遭举报被查

证监会相关人士介绍，2013年6月监管层对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查。2013年7月完成案件调查工作。经查，马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息，操作他人名下账户，先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只，交易金额和获利金额较大。

在7月底，此次调查的一些细节逐渐曝光。据报道，由于博时基金内讧，基金经理马乐非法交易遭到举报，随后深交所的交易监控系统发现了一个资金量达到10亿元的账户，其仓位特别是小盘股仓位与博时精选高度重合。监管部门对这账户进行跟踪监控之后，又发现了另外一个资产3000万元的账户。经查实，这两个账户均为马乐所操纵。从目前判断，马乐案将成为基金业史上涉案金额最大的“老鼠仓”案件。在其之前，已先后有9名基金经理被揪出利用未公开信息违规交易，但最高违法交易金额也只是刚刚过亿元。

统计数据显示，2011年4月12日到今年6月21日，名为华润深国投信托有限公司-尊享权益灵活配置5号资金信托的阳光私募与博时精选，同时出现在4只股票的前十大流通股东中。其中，2只是中小板股票，分别为誉衡药业和新都化工，另2只分别为创业板的银邦股份和主板的浪莎股份。

此外，有多个券商的客户信用交易担保证券账户也出现在博时精选重仓股的股东名单之列。其中，以银河证券客户信用交易担保证券账户出现的次数最多，涉及的股票包括誉衡药业、建研集团、福瑞股份、翰宇药业、中天城投等。

马乐10亿元账户的“老鼠仓”或藏匿在上述类似的机构账户中，而千万元的小“老鼠仓”则被暂时锁定在一个名为“赵秋怡”的自然人账户身上。据报道，该自然人账户在2012年二、三季度，与博时精选几乎同步出入誉衡药业、众生药业、迪威视讯3只个股。

博时装聋作哑

在媒体爆出马乐“老鼠仓”事件之后，博时基金公司却在一味撇清关系，称对马乐的情况并不了解，公司没有接到任何被调查的信息。博时基金称，6月中旬马乐的辞职是因“个人身体原因”。

事实上，马乐于6月22日正式公告离职，按照证监会给出的时间，6月已对马乐违规行为立案调查。可见，马乐正是因为被调查才离职，而在此之后的一个多月时间里，马乐被查的消息已经在基金界传遍。

在证监会已对外通报相关案情后，博时基金有关负责人迅速做出回应称，博时基金长期坚持以持有人利益为先、稳健经营合规为重的理念，零容忍任何人任何形式的违法违规行为，绝不姑息违法违规现象。博时基金这样的表态给投资人的感觉似乎是在避重就轻。

分析人士认为，如果博时基金公司真的对马乐被调查毫不知情，那就是最大的失职。基金经理涉嫌建立“老鼠仓”，基金公司一般都撇清为 “个人问题”，这样定性显然并不客观。“老鼠仓”的出现与基金公司的内控机制、公司治理等方面存在漏洞不无关系，监管不严与不力也是不可忽视的重要因素。

证监会相关人士表示，根据《刑法》第180条第4款有关规定，马乐上述行为涉嫌构成利用未公开信息交易罪。依据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)等有关规定，下一步，本案将依法移送公安机关查处。

证监会表示对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为，将继续保持“零容忍”态度，一经发现，必将坚决打击，严惩不贷。

另据报道，深交所近期通过“大数据”查出的可疑账户高达300个，目前尚未得知排查结果。(记者 张学庆)