前女友举报监管员涉内幕交易深交所将继续调查

2013-07-30

7月28日下午，微博名为“雨过天会晴elvababy”的网友发帖称，其前男友李洪弢（前深交所中小板监管员）曾利用职务之便泄露股票信息。该信息随即在资本市场掀起轩然大波。

“李洪弢已从交易所离职，但交易所还会在职权范围内继续调查此事。如果是内幕交易行为，我们肯定不会姑息。”深交所相关负责人29日告诉本报记者。

记者多方获悉，李洪弢2011年5月入职深交所中小板部，并在今年初离职。此后，李洪弢通过应聘方式进入前海股权交易中心，目前就职于债权融资与转让业务总部。

知情人士告诉记者，李洪弢早在2012年8、9月份时就想跳槽去券商工作，于9月份提出辞职请求，交易所也已批准。但由于对职位不够满意，未能成行。

涨停板故事

据前述网友描述，其非婚生孩子的父亲正是李洪弢，李在深交所就职期间管理着山东和浙江部分中小板公司，曾私下透露过信息并建议其关注3只股票。

对于举报动机，该女士自称是由于李洪弢抛弃了她与孩子，所以她才愤而举报李洪弢涉嫌违法违规的行为。而坊间有说法称，女方比李洪弢大七八岁，有过婚史，此前曾有逼婚举动，最终两人闹翻。

一位接近交易所人士透露，两人闹翻后，女方从去年末至今，多次到交易所对李洪弢进行举报。一开始举报李洪弢作风问题，后来才举报其涉嫌内幕交易。

李洪弢是否涉嫌内幕交易，亦成为各方关注焦点。

前述微博称，2012年10月10日，李洪弢通过微信通知其关注赞宇科技（002637.SZ）。

事实上，相关对话截图显示，李洪弢所发“让你爸关注一下002637”信息是在当天下午3点收市之后。当天，赞宇科技涨停，收报于15.53元。而11日该股以15.85的价格高开后不久，就逐渐下行，且收盘下跌6.89%。

相关公告显示，赞宇科技仅在10月12日晚发布一份2012年1-9月业绩预告修正公告，且该公告偏利空——从同比下降50%～70%，调整为同比下降70～80%。结果，10月15日该股跌停。

如此看来，第一次“通知”似乎并未涉及未公开信息，也没提供大的获利机会，但第二次“通知”则颇为可疑。

据“雨过天会晴elvababy”描述，2012年10月11日，李洪弢又通知她“速度关注”龙泉股份（002671.SZ）、国统股份（002205.SZ）。微信截图显示，李洪弢发布该信息时间为当天中午12点47分。

值得注意的是，当晚两家公司均发布重大事项停牌公告，而且，10月15日两公司发布的公告均与“中国某供水工程PCCP管材采购”相关。龙泉股份中标其第六标段，中标金额13.9亿元，约占其2011年经审计营收的256.55%；国统股份中标其第三标段，中标金额11.5亿元，约占其2011年经审计营收的180.2%。

这明显为重大利好。10月15日复牌当天，龙泉股份、国统股份开盘双双涨停。但随后逐渐走低，截至收盘，龙泉股份下跌0.68%，国统股份则收涨3.94%。

“我们都是按信息披露的规则，走正常程序提交的公告”龙泉股份证券部人士29日对记者称。

截至发稿，记者未能直接联系到“雨过天会晴elvababy”、李洪弢。

监管员个案？

对于内幕交易问题，前述深交所相关负责人表示，在李洪弢前女友举报其涉嫌内幕交易后，交易所查看了相关账户的交易记录，显示交易明细还不够异动标准，交易所本希望该女士提供更多证据，但其未能提供。

“李洪弢已离职，交易所没有办法对他采取组织程序，或启动相关的自律程序。交易所实际上并没有执法权，只能通过查询交易记录，发现异动线索后，上报证监会稽查局，由他们展开更多调查。”该负责人称。

实际上，因与上市公司直接对口，交易所监管员成为资本市场一个特殊角色。“监管员是永远在河边走的人，但由于制度安排，永远都需要有人在河边走。”一位上市公司高管称。

“说实话，监管员很难从上市公司得到什么内幕信息，在目前规则下，一般我们重大的信息都是当天下午收盘后才提交给交易所监管员。”一位山东地区的上市公司董秘称。

该董秘表示，虽然上市公司会跟对口监管员搞好关系，但监管员其实并没有什么实际权力，上市公司一般不会冒险主动把未公开的内幕信息提前透露给监管员。

当然，也存在其他一些可能性。

一位深圳中小板公司董秘告诉记者，当上市公司对所披露信息把握不准，可能会先跟监管员沟通，听听意见，这样监管员就能提前获知信息。

深交所相关负责人对此强调，交易所制度上有规定，监管员不会比投资者提前知道内幕信息。重要的涉及内幕信息的公告是在下午三点收市后，才会发给监管员。

“交易所在防范监管员提前获知内幕信息的机制设计上没什么问题，跟港交所基本一致，只是机制再完善，如有人想要铤而走险，也是很难完全避免的。”前述山东地区上市公司董秘称。

前述深圳中小板公司董秘则称，更重要的是我们对内幕交易的打击力度，比起美国这样的市场，我们的处罚力度还是太轻，难以形成足够威慑。

深交所相关负责人则表示，在防范监管员提前获知内幕信息方面，深交所有相应完善的制度，而交易所目前正在推行的信披直通车制度，实际上也有助于缩短上市公司信披给公众之前的传播链条，减少泄露可能性。

2013年4月8日，深交所发布2013年修订的《上市公司信息披露工作考核办法》，整体推进信息披露直通车制度。上交所亦于今年7月份实施这一业务。