上海国资国企改革20条发布 国企分为三类建立容错机制

中共十八届三中全会《决定》提出要进一步深化国有企业改革，今天，外界期待已久的上海国资国企改革方案20条正式发布，从国资管理、国资布局、国有企业分别确立了目标。上海国企将被分为三类：即竞争类、功能类和公共服务类。上海将逐步提高国有资本收益上缴比例。上海国企领导人员所获部分激励收益将在正常离职后兑现，作为追索扣回的“抵押金”。

上海公认的地方国资第一大重镇，国有经济体量大，国资总额近10万亿元，国有资产持续5年实现增长。2012年，上海市地方国企创造的生产总值、新增固定资产投资、缴纳各项税金占全市总量都超过了五分之一；5家企业集团入围世界500强。国有企业在转型升级城市发展民生保障中发挥了重要作用。然而，从总体来说，国资国企的动力活力不够，特别是市场化选聘企业经营者的力度不够，对企业的考评考核习惯沿用过去的思维观念，而运用股权激励等各种市场化的办法不多，企业的市场主体地位还没有真正确立。上海国资国企的能级能量还不够高，国资系统在战略性新兴产业的占比偏小，溢出效益不明显，在产业引领上作用不明显。

本轮上海国资改革是2008年上海发布《关于进一步推进上海国资国企改革发展的若干意见》之后，对国资国企改革的又一次全面部署。其目标是健全制度安排，实现“上海的名字、国有的牌子、市场的体制、经营者班子、配套的机制”“五子登科”全面提升。

今天上午，上海市深化国资改革促进企业发展工作会议在世博中心召开，《关于进一步深化上海国资改革促进企业发展的意见》（简称“20条”）、《关于完善市管企业法人治理结构加强企业领导人员分类管理的若干规定》、《关于市管企业领导人员任期制管理办法》对外发布。中共中央政治局委员、市委书记韩正，市长杨雄出席并讲话。

中共中央政治局委员、上海市委书记韩正

据了解，改革方案涉及国企分类监管、国资流动平台搭建、股权激励扩容等20条改革措施的细则。

根据改革目标，上海将形成2-3家符合国际规则、有效运营的资本管理公司；5-8家全球布局、跨国经营，具有国际竞争力和品牌影响力的跨国集团；8-10家全国布局、海外发展、整体实力领先的企业集团和一批技术领先、品牌知名、引领产业升级的专精特新企业。

“上海国资国企改革20条”共分7个部分，分别从加快国资与产业联动调整、优化国资布局和结构，规范法人治理结构、完善选人用人和激励约束机制，鼓励企业立足本土融入全球、提高国际竞争力，优化国资监管体系等多个方面制定了一系列举措。

上海是我国地方国资国企的“重镇”。数据显示，截至2012年底，上海地方国有企业资产总额9.64万亿元（含金融保险（放心保）企业），其中，地方国有企业国有权益1.41万亿元。去年，上海市国资委系统企业资产总额、营业收入、净利润分别约占全国地方省自治区市及计划单列市国资委系统企业的1/9、1/4、1/8。

对于未来的国资布局，此次“上海国资国企改革20条”要求：“将国资委系统80%以上的国资集中在战略性新兴产业、先进制造业和现代服务业、基础设施与民生保障等关键领域和优势产业。”

在备受关注的国企用人和激励机制方面，上海提出“全面推行国有企业领导人员任期制契约化管理”，“合理提高市场化选聘比例，在市场化程度较高的企业，积极推行职业经理人制度”，“符合法定条件、发展目标明确、具备再融资能力的国有控股上市公司，可以实施股权激励或激励基金计划”，“人力资本密集的高新技术和创新型企业，可实施科技成果入股、专利奖励等激励方案”。

“上海国资国企改革20条”还强调：“积极发展混合所有制经济，加快企业股份制改革，实现整体上市或核心业务资产上市。”据介绍，对竞争类国企，上海要求“能整体上市的要尽快上市”，不能整体上市的，也要引入战略投资者；对功能类和公共服务类国企，也要按照市场规则，提高资源配置和公共服务能力。

在深化国资改革过程中，上海此次还强调“建立鼓励改革创新的容错机制”：“改革创新工作未能实现预期目标，但有关单位和个人依照法律法规规章、国家和本市有关规定决策、实施，且勤勉尽责、未谋取私利，不作负面评价，依法免除相关责任”。

在上海国资国企改革20条中，引人关注的另一个亮点是在监管方面上海将此前中央层面提出的分类监管方式落地。

上海国企将被分为三类：即竞争类、功能类和公共服务类。其中竞争类企业将以企业经济效益最大化为主要目标，兼顾社会效益；功能类企业则是以完成战略任务或重大专项为主要目标、兼顾经济效益；而公共服务类企业将以确保城市正常运行和稳定、实现社会效益为主要目标。

以竞争力企业为例，上海将积极推进以外部董事占多数的董事会建设，领导人员以市场配置为主，上海市委仅管理企业党委书记、董事长和总裁三个岗位。经理层副职以及相应的党群干部不再列入直管干部序列。在选人用人上，竞争类企业充分授权董事会，选聘经理层，提高市场化选聘比例。

在薪酬体系方面，在上海市国企领导人员现有的基薪加绩效薪基础上，符合条件的竞争类企业实施股权、现金两种类型的中长期激励。功能类和公共服务类企业在完成重大任务后，经考核实施专项奖励。此外，还建立了约束机制，包括与业绩挂钩、财务审计和信息披露、延期支付追索扣回等。

同时20条中明确要坚持国有企业领导人员收入与职工收入、企业效益和发展目标联动，行业之间和企业内部形成更加合理的分配激励关系，完善国有企业工资总额管理，放开企业工资总额限定，由企业自主确立工资增幅，确保工资分配起点公平、过程公平、结果公平。