以戏剧性的结局,SAC投资组合经理因内幕交易被定罪 - 彭博社
Sheelah Kolhatkar
迈克尔·斯坦伯格于12月18日走出纽约联邦法院摄影:路易斯·兰扎诺/彭博社在陪审团昨天走进法庭宣读迈克尔·斯坦伯格内幕交易案的裁决后不久,有人尖叫起来。斯坦伯格的脸色变得苍白,他在椅子上向前倾,短暂地似乎失去了意识。他的妻子莉兹在丈夫为期四周的审判期间一直在第一排守候,惊叫着向他伸出手,试图越过隔离观众与法庭参与者的障碍。救护人员被叫来,陪审团被带走。在他们离开房间之前,他们设法递交了装有他们决定的信封,但还没有人知道里面是什么。
检察官安东尼亚·阿普斯和哈里·切尔诺夫看起来很震惊。对他们来说,审判并不顺利,尴尬的失利前景正在逼近。与此同时,斯坦伯格的朋友和亲属似乎在祈祷。他的母亲和岳母在第一排紧紧相拥。在法庭护士和赶到现场的医生兄弟照顾斯坦伯格的几分钟紧张沉默后,他重新回到辩护席,陪审团又走了进来。
就在那时,裁决终于被宣读出来:迈克尔·斯坦伯格,SAC资本的投资组合经理和SAC创始人史蒂文·科恩的密友,被判定在五项证券欺诈罪上有罪。
一个密切关注此事的人无疑是科恩,自1996年以来一直是斯坦伯格的雇主,因为这一结果增加了对他的压力。人们长期以来一直认为科恩是政府对内幕交易进行多年打击的最终目标。他的公司在11月对证券欺诈认罪,但到目前为止,科恩本人尚未受到刑事指控。斯坦伯格的定罪增强了另一位被控内幕交易的科恩前员工马修·马托马的机会,他定于1月6日接受审判,可能会转而作证对抗科恩。这也使得科恩能够为美国证券交易委员会(SEC)对他提出的民事指控辩护的可能性降低——这是唯一对科恩个人提出指控的机构。SEC正在寻求终身禁止科恩从事证券行业,他曾告诉人们他计划对此进行抗争。
这一裁决最显著的方面之一是其作出速度之快,几乎是在审议开始一天半后。周二整天以及周三的早些时候,12名陪审员——9名女性和3名男性——一直在发送用纸条写的像赎金信一样的问题:请求提供证词片段;要求澄清什么构成非法信息;公司投资者关系专业人员被法律允许提供什么信息;戴尔和英伟达的毛利率数字,这两只股票是案件的核心。简而言之,他们似乎在最后一刻仍在努力解决案件核心问题。
陪审员感到困惑的看法似乎激发了辩方的信心,并让人觉得这可能是第一个推翻曼哈顿美国检察官普里特·巴哈拉完美的76-0内幕交易定罪记录的案件。显然,这一事实没有发生,令斯坦伯格感到震惊。