SAC资本的认罪:12亿美元罚款,无人入狱 - 彭博社
Sheelah Kolhatkar
SAC 律师纳斯鲍姆在纽约联邦法院外出摄影:维克托·J·布鲁/彭博社SAC Capital 的律师今天下午走进曼哈顿法庭,试图结束对该公司及创始人史蒂文·科恩长达七年的令人分心的政府调查。一家巨型对冲基金正在对内幕交易认罪。创纪录的 12 亿美元罚款正在支付。但至少目前,没有人会入狱。
毫不奇怪,科恩并没有出现在法庭上代表他的公司。代替他的是 SAC 的总法律顾问彼得·纳斯鲍姆,显然在经历了大约两周前的紧急阑尾切除手术后感到痛苦。此时,美国地方法院法官劳拉·泰勒·斯温询问纳斯鲍姆是否处于足够清醒的状态以理解 SAC 认罪的指控,以及他是否受到任何药物或酒精的影响。“我为我的病情服用了些抗生素,”他说。
法官以不容置疑的语气让各方逐一审查政府检察官针对 SAC 积累的相当庞大的证据,包括六名前交易员和分析师的认罪,他们承认在该公司进行内幕交易。助理美国检察官阿尔洛·德夫林·布朗补充道:“SAC 的内幕交易并不仅限于这六名员工的行为。政府将在审判中证明还有其他员工参与了内幕交易。”后来,他表示,政府将重点关注该公司允许这种活动蓬勃发展的文化和氛围。“这种氛围的证明由高级管理层设定,”布朗说,政府将通过证人证词和“录音电话”来说明这一点。法官将对认罪请求保留裁决,直到三月。
尽管如此,科恩在SAC资本表现出一种正常经营的感觉。他已向员工表示,一旦SAC的认罪迫使他关闭投资顾问业务,他计划将基金转变为一个家庭办公室,使用自己的资金进行交易。科恩将继续担任著名的罗宾汉基金会慈善组织的董事会成员,而像摩根士丹利和高盛这样的主要投资银行似乎对SAC刚刚承认犯有证券欺诈罪的事实并不感到困扰。
“我们在SAC对这些员工的行为感到非常遗憾,”纳斯鲍姆在法庭上说。“我们为他们的行为付出了非常高昂的代价,并且正在继续付出。”他接着说:“我们因这次经历而受到教训,但我们决心从中走出来,成为一家更好的公司。”目前看来,科恩将继续领导这家公司。