SAC资本将支付18亿美元,创下历史上最大内幕交易罚款 - 彭博社
Sheelah Kolhatkar
根据今天宣布的和解协议条款,SAC资本将支付18亿美元以解决针对该公司的内幕交易刑事起诉——这是美国历史上针对内幕交易的最大罚款。该公司的创始人史蒂文·科恩,作为全球150位最富有的人之一,其未来尚未得到明确解决。
纽约南区的美国检察官普里特·巴哈拉宣布,根据提议的和解,SAC将支付9亿美元的没收款和9亿美元的罚款。该公司将获得616万美元的罚款抵免,该罚款是其在3月份同意支付给证券交易委员会的,涉及相关的内幕交易指控,这使得今天的净总额略低于12亿美元。作为公司的所有者,科恩将自掏腰包支付全部费用。
在7月份被提名的四个SAC基金——SAC资本顾问LP、SAC资本顾问LLC、CR内在投资者和西格玛资本管理——预计将对证券欺诈指控认罪。然而,科恩或其他人代表SAC出庭应对指控的实际认罪预计不会在今天进行。SAC还将尽快以有序的方式结束其投资顾问业务。
仍未解决的是证券交易委员会在7月19日对科恩提起的行政程序。与刑事案件不同,证券交易委员会的行动针对的是科恩个人而非他的公司,因此在某些方面可能更具威胁性。证券交易委员会寻求永久禁止科恩从事证券行业,并已向他表示不会接受低于这一要求的任何条件。在与刑事当局的谈判进行的几周内,双方并未进行任何谈判。
在八月,一名法官将科恩的未来搁置,直到SAC刑事案件以及前任和现任公司投资组合经理马修·马托马和迈克尔·斯坦伯格的刑事审判结束。由于马托马的审判目前定于一月,这意味着科恩还有大约三个月的时间与SEC解决问题。
至于科恩本人,他正忙于为未来在一家较小的投资公司做准备,该公司将只管理他自己的财富,估计为90亿美元。(如果SEC禁止科恩进入证券行业,这不会影响他用自己资金进行交易的能力。)
对科恩公司提起的刑事和解也暗示着,针对科恩和其他涉案人员的进一步起诉仍然是可能的。巴哈拉的信中概述了和解内容,其中包含相当不祥的一句话:“今天的协议不提供任何个人的起诉豁免。”在这一点上,这可能只是虚张声势:尽管政府在对他的交易活动的调查中获得了进一步线索,但到目前为止,没有任何迹象表明科恩会很快面临监禁。