花旗集团因向对冲基金泄露信息被罚款3000万美元 - 彭博社

摄影：Maurice Tsai/Bloomberg昨天，马萨诸塞州国务卿威廉·加尔文展示了他与普里特·巴哈拉竞争华尔街警长头衔的兴趣，通过对 花旗集团处以3000万美元的罚款。该案件反映了在纽约引发对冲基金紧张情绪的广泛内幕交易打击。

“就在一年前，针对 Facebook，我们罚款200万美元，当时他们也在玩同样的游戏，”加尔文 对 波士顿环球报说。当某些投资者掌握关于公司的内部信息时，他表示，这使其他投资者处于不利地位，类似于“去超市时使用了加重的秤。”

根据 和解协议，一名名叫Kevin Chang的花旗集团分析师在台湾向一小部分客户提供了研究，指出iPhone 5的出货量下降，这在报告对市场其他部分可用的前一天。获得提前研究的客户据称是 T. Rowe Price 和对冲基金Citadel、GLG Partners以及SAC Capital。

“嘿，凯文，你有收到关于iPhone的订单削减吗？”2012年12月12日，一位SAC Capital的交易员问道，根据和解协议。同一天早上，SAC的CR Intrinsic部门的一名员工也给Chang发了电子邮件，询问他对另一位分析师新发布的负面报告的看法。其他几名SAC员工也提出了类似的询问，包括：“SAC今天的电话会议请求紧急。”另一条信息是：“你能把你关于整个iPhone 4/4s/5供应链的所有资料发给我吗？”Citadel和GLG也参与了讨论。Chang显然屈服于压力，向焦急的苹果交易员发送了他未发表研究的预览。

除了罚款外，花旗集团还同意作为和解的一部分，增加合规性并审查其分析师与公司外部人员之间的电子通信监控。

更新，下午3:29：“我们很高兴这个问题得到解决，”一位花旗集团女发言人在电子邮件声明中说。“我们非常重视我们的监管合规要求，并对所有员工进行这些义务的培训。我们也在不断努力改善、管理和监控合规和控制流程。”