SAC资本被指控，可能会面临倒闭 - 彭博社

照片由伊丽莎白·利普曼/《纽约时报》通过Redux提供史蒂文·A·科恩，来自迈阿密的SAC资本，2007年今天，史蒂文·科恩的对冲基金SAC资本在纽约被起诉，这标志着对华尔街非法交易的七年多机构联合调查的结束，并结束了几个月关于这家陷入困境的对冲基金命运的猜测。虽然这似乎使科恩免于个人刑事责任，但这可能立即使他的公司陷入困境，该公司在今年年初管理着150亿美元，雇佣了近1000人。SAC与华尔街的每一家主要公司都有交易，所有这些公司现在肯定在重新考虑与该基金的关系。SAC也是华尔街交易佣金的主要来源，失去这些佣金将造成伤害。对SAC及更广泛的华尔街而言，象征性的影响是巨大的。在整个过程中，科恩和他的公司一直坚称他们没有做错任何事。

对一家公司进行起诉是一个不寻常的举动，而这起案件是在花费数年和大量资源试图组建针对科恩本人的案件后发生的。看起来，在某个时刻，曼哈顿美国检察官普里特·巴哈拉或他办公室的人员决定，SAC最近同意向SEC支付的6.16亿美元以解决民事内幕交易指控并不足以惩罚或威慑他们所认为的公司范围内的非法行为。除了可能导致SAC关闭外，刑事当局现在寻求的主要补救措施似乎是金钱——大量金钱。政府正在寻求没收与非法活动相关的“任何和所有资产”。

起诉书指控负责该基金的公司实体对“众多员工所犯的内幕交易罪行负有刑事责任，这些罪行是由鼓励广泛索取和使用非法内幕信息的机构实践所促成的。”

起诉书进一步指控该基金寻求并雇佣能够接触到公共公司官员的投资组合经理和分析师，这些官员能够分享非公开信息，并奖励他们向科恩推荐“高度信心”的交易想法，最后，指控其未能实施有效的合规程序。起诉书提到几位前任和现任SAC员工的名字，包括去年11月因内幕交易被指控的前SAC投资组合经理马修·马托马，以及目前也被指控的SAC投资组合经理迈克尔·斯坦伯格。（两人均已表示不认罪。）

起诉书还引入了一个之前未见的名字：理查德·李，一位在芝加哥的前SAC投资组合经理，他对政府的证券欺诈共谋指控表示认罪。该指控是在上周证券交易委员会对科恩提起的行政行动的基础上提出的，指控其未能充分监督其员工，并试图禁止他管理投资者资金。