证监会查处五起违法违规案

近日，证监会查处五起违法违规案。证监会对中投新亚太中经(北京)投资管理有限公司涉嫌操纵市场案作出行政处罚决定，同时对胶南市粮食储备库操纵硬麦105期货合约交易价格案、镇江宝尔胜钢铁有限公司操纵螺纹钢1107合约交易价格案作出行政处罚。此外，证监会还对魏辰阳未按规定披露超比例持股信息案、刘锦荣未按规定披露超比例持股信息案作出行政处罚。

新亚太操纵市场

证监会有关部门负责人介绍，李杰伟为新亚太投资顾问，负责新亚太股票交易。2009年12月初，李杰伟向新亚太交易员姚某等5名交易员下达交易“ST洛玻”的指令，指令内容包括交易数量和交易价格，交易员制作账户情况日报并以电子邮件的方式向李杰伟汇报。2009年12月3日至2010年7月15日期间，新亚太以委托理财的方式，控制了北京、上海、河南、山西、福建、江苏、浙江、广东等地开立的65个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易“ST洛玻”，2010年7月15日最高持股量达2946.4万股，占“ST洛玻”流通股的38.9%，期间61个交易日成交量超过该股当日市场总成交量的30%；同时，41个交易日存在着实际控制的证券账户之间对倒“ST洛玻”的行为，其中7个交易日的对倒量超过该股当日市场成交总量的15%。新亚太的上述行为致使“ST洛玻”股票价格从2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元，涨幅达41%，而同期上证综合指数跌幅为25%，两者严重背离。新亚太操纵“ST洛玻”亏损543.8万元。

证监会认定新亚太的上述行为违反了《证券法》相关规定，决定：对新亚太处以50万元罚款，对李杰伟给予警告，并处以10万元罚款。

查处操纵期货合约交易案

证监会有关部门负责人介绍，2011年5月3日，胶南粮库持有WT105合约11手，山东得利斯农业科技股份有限公司、青岛田丰农业发展有限公司未持有WT105合约。2011年5月4日，WT105合约成交量为6手(双边)，全部系得利斯、青岛田丰、胶南粮库的两两相互交易。相关交易均由刘玉江操作，刘玉江时任青岛田丰法定代表人，原任得利斯商贸部经理，现为山东得利斯水务科技发展公司筹建负责人，与胶南粮库法定代表人系同学关系。胶南粮库操纵WT105合约违法所得1720元。

证监会认定，胶南粮库操纵了WT105合约2011年5月4日的交易结算价格，违反了《期货交易管理条例》相关规定，决定：对胶南粮库处以20万元罚款；对刘玉江给予警告，并处以2万元罚款。

该负责人还介绍了宝尔胜操纵螺纹钢1107合约交易价格案情况。宝尔胜通过操纵“RB1107合约”交割结算价格，多计增值税进项税，少纳增值税75846.15元。黄君称为宝尔胜操纵“RB1107合约”交割结算价行为直接负责的主管人员。

宝尔胜的行为违反了《期货交易管理条例》相关规定，证监会决定，对宝尔胜处以20万元罚款；对黄君称给予警告，并处以2万元罚款。

两人超比例持股未披露

该负责人介绍了魏辰阳、刘锦荣未按规定披露超比例持股信息案情况。

魏辰阳实际控制的“刘某某”、“焦某”、“王某某”、“龙都基业”、“通商融金”5个证券账户在2011年3月2日至7月19日期间通过股票交易合计持有“旭飞投资”超过其已发行股份的5%，且未对相关持股情况进行报告、披露。证监会认定魏辰阳的行为违反了《证券法》相关规定，根据《证券法》，证监会决定：责令魏辰阳改正，给予警告，并处以50万元罚款。

2009年1月16日至7月15日期间，刘锦荣委托朱某某和王某操作“黄某某”等17个资金账户买卖宁夏中银绒业股份有限公司股票，2009年3月25日至7月15日期间，共有20个交易日持股超过5%。刘锦荣利用“黄某某”账户组持有中银绒业已发行股份达5%时，未按规定在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司，同时在上述期限内继续买卖该股票。证监会认定刘锦荣的上述行为，违反了《证券法》相关规定，证监会决定，对刘锦荣给予警告，并处以60万元罚款。