美金融巨头因欧债危机破产 业内称其“小雷曼”

拥有200多年历史的美国MF全球公司10月31日申请破产保护，成为纽约华尔街第一家因欧洲债务危机倒下的大型金融机构。

购买60亿美元欧债

这桩破产同样击碎了美国新泽西州前州长乔恩·科尔津的金融梦。科尔津曾任高盛集团首席执行官，在他的领导下，MF全球购买了60亿美元意大利、西班牙和葡萄牙等欧洲重债国公债。这些债券因相对较高的违约风险向投资者支付更高利率。

上周，MF全球公告有史以来最大季度亏损，信用评级遭下调至垃圾级，股票价格下跌66%。商业伙伴要求它拿出更多资金担保所做交易。

MF全球很快现金短缺，急忙寻找外部投资者或买家，但没能在监管部门给出的10月31日最后期限前找到出路。MF全球的股票当天上午停止交易。

自营交易惹祸

如果没有科尔津，MF全球可能仍以全球金融衍生品大型经纪商闻名。2010年出任MF全球董事长和首席执行官后，科尔津一心想把这家两百年老店打造成重量级投资银行。

MF全球走上自营交易的道路，即用自己的利润展开金融交易。这家机构在向法庭提交的申请破产保护文件中写道，自营交易对最大季度亏损负有相当大的责任。

截至上周，MF全球积聚的意大利、西班牙、比利时、葡萄牙和爱尔兰公债净风险敞口为62.9亿美元。其中，超过半数是意大利公债。与之对比，摩根士丹利公司对这些国家的风险敞口截至9月30日仅为21亿美元。

科尔津原指望欧洲领导人能在投资者警醒之前化解主权债务危机，保护MF全球持仓债务。他上周说，MF全球将“成功管理这些风险敞口，相信到2012年12月将变成正收益”。

科尔津是美国总统贝拉克·奥巴马谋求连任的主要筹款人。自今年4月以来，他已帮助奥巴马筹资至少50万美元。

调查资金黑洞

美国《纽约时报》援引数名消息人士的话报道，联邦监管部门最近发现MF全球数亿美元的客户资金不翼而飞，已就这一事项展开调查。

这一事实使MF全球未能在关键时刻把主体卖给竞争对手，而不得不申请破产保护。

监管部门正在调查MF全球是否挪用客户资金，以在破产边缘支撑自己的交易。尚不清楚这些资金的去向。起初，大约9.5亿美元不知去向，随着MF全球为破产保护做准备，资金黑洞在10月31日晚些时候缩小到7亿美元。

证券交易委员会和商品期货交易委员会在声明中说，因为“预知一项可能把客户账户资金转移至其他机构的交易”，监管机构已密切关注MF全球数日。

MF全球首席运营官布拉德利·阿比洛在一份法庭文件中写道，监管部门曾对MF全球表示“严重关切”。

商品期货交易委员会不满MF全球未能按要求提交资料和记录。路透社援引与商品期货交易委员会关系密切的消息人士的话说：“我们至今未收到应有的信息。”

CRG合伙人公司重组顾问迈克尔·爱泼斯坦说：“MF全球最终将尽失投资者信心。我不清楚它怎么重组。从某种意义上说，它实际上就是小雷曼。”

MF全球有2870名员工。据申请破产保护文件，包括分支机构在内，MF全球的资产和负债分别为410亿美元和396.8亿美元。

MF全球申请破产保护后，华尔街银行类股票价格大幅下挫。摩根士丹利、花旗集团、美国银行公司和高盛集团股价分别下跌8.7%、7.5%、7.1%和5.5%。 卜晓明(新华社供本报特稿)