证监会首次处罚保荐代表人 保代人作虚假陈述

证监会首次处罚保荐代表人 保荐机构应切实加强对保荐代表人的管理

证监会19日宣布,近期证监会对林霖、王志妮、张庆升等保荐代表人分别采取了撤销保荐代表人资格和12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐的监管措施。这是证监会首次处罚保荐代表人。

根据规定，注册保荐代表人的条件之一是有三年投资银行业务经历。王志妮和林霖都对其个人经历作了虚假陈述，以满足保荐代表人注册条件。实际上，王志妮和林霖开始在保荐机构工作，注册保荐代表人时投资银行业务经历不足三年。根据《行政许可法》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定，证监会撤销王志妮和林霖保荐代表人资格。

张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时，没有说明其同时在其他商业机构任职，违反了诚实守信义务。经核查，2005年10月至2008年4月期间，他同时在保荐机构和其他商业机构任职，并且上述任职行为对其保荐代表人资格有直接影响。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定，证监会12个月内不受理其具体负责的推荐。

证监会有关部门负责人表示，今后，保荐机构应切实加强对保荐代表人的管理，认真履行核查和管理责任。对于疏于管理，放任保荐代表人弄虚作假、违规任职的保荐机构，证监会将依法采取监管措施。(中国证券报)