阿布扎比基金寻求终止对花旗集团的股票购买 - 彭博社

阿布扎比投资局正试图终止一项以今天价格的八倍购买价值75亿美元的花旗集团（C）股票的协议，称该银行在投资方面误导了它。

阿布扎比投资局（ADIA）作为主权基金的名称，已提出仲裁申请，指控“欺诈性虚假陈述”，并表示如果协议得到维持，将寻求超过40亿美元的赔偿，花旗集团在昨天的一份声明中表示，这些指控没有依据。ADIA于2007年11月投资，获得可以在2010年以每股31.83美元至37.24美元转换为普通股的股权单位。昨天在纽约，股票收于3.56美元。

花旗集团在12月14日表示将出售股票以偿还200亿美元的救助资金给美国政府，曾向全球最大的主权财富基金寻求补充因1180亿美元的次贷减记而受损的资本。此后，股票下跌了89%，阿布扎比试图避免投资损失，此前本周同意提供100亿美元以帮助迪拜世界避免债券违约。

“这一切都是关于挫折：阿布扎比投资局对这项投资有很多计划，但没有一个实现，他们想知道原因，”总部位于伦敦的Silva Research Network的策略师拉尔夫·西尔瓦（Ralph Silva）表示，该公司专注于金融服务行业。“你首先对提供产品的人大喊大叫。ADIA赢得案件的机会微乎其微。”

ADIA回应

根据一位发言人的电话声明，阿布扎比投资局将“充分”追求其法律权利，该发言人因公司政策拒绝透露身份。他拒绝进一步评论，称出于保密义务。

花旗集团发言人斯蒂芬·科恩拒绝评论。该银行在声明中表示，这些指控“完全没有依据”，并将“积极”为自己辩护。今天在欧洲交易中，股价上涨至3.66美元，比纽约收盘上涨2.8%。

阿布扎比投资局购买的花旗集团股权单位要求该银行重新推销次级债务证券。根据2007年的声明，所得款项将用于从明年3月开始分四期购买花旗集团普通股。

花旗集团当时表示，这些股权单位可以在2010年开始兑换多达2.356亿股。证券将在2010年3月15日至2011年9月15日期间，以31.83美元至37.24美元的价格转换为花旗集团股票。

“突破极限”

德克萨斯州奥斯汀的巴登资本管理公司首席投资官埃里克·巴登表示，“阿布扎比投资局将很难避免与该协议相关的损失。”他说：“他们在推测花旗集团愿意补贴错误投资的程度上突破了极限。”

这家银行是唯一一家仍依赖政府所称的“特殊财政援助”的主要美国贷款机构，本周表示将出售至少205亿美元的股权和债务，以退出问题资产救助计划。美国财政部还计划出售其在该公司持有的最多50亿美元的普通股，并将在接下来的六到十二个月内出售其余股份。

该公司还计划用“可观的普通股”替代现金补偿，花旗集团在12月14日的声明中表示。

美国政府同意放弃来自花旗集团的数十亿美元潜在税款，作为偿还TARP交易的一部分，《华盛顿邮报》今天报道，引用了美国国税局在12月11日发布的长期税收规则的例外。

TARP的影响

国税局的例外将允许花旗集团保留数十亿美元的税收减免，否则在政府将其股份出售给私人投资者时，这些减免的价值将会下降，《华盛顿邮报》报道说。

雅各布·弗伦克尔，一位前美国证券交易委员会律师，现在从事私人执业，他表示“无法得出任何结论”关于ADIA索赔可能如何影响花旗集团的计划。

“每当投资者对投资不满时，自然的想法就是起诉，”他在一次电话采访中说。“目标可能不是他们所声称的损害赔偿。可能只是简单地重新谈判证券的条款。”

阿布扎比投资局（ADIA），根据德意志银行的排名，是全球最大的主权财富基金，管理着7000亿美元的资产，根据法兰克福银行7月的报告。该基金成立于1976年，其主席是阿布扎比的统治者哈利法·本·扎耶德·阿尔·纳哈扬。

其他基金的利润

一些主权财富基金通过投资金融公司获利。科威特投资局在12月6日表示，它以41亿美元出售了在花旗集团的股份，获得了11亿美元的利润。

新加坡政府投资公司，管理着超过1000亿美元的城市外汇储备，在9月份将其在花旗集团的股份从超过9%削减至不到5%，获得了16亿美元的收益。

在十月，卡塔尔投资局通过出售其在伦敦的巴克莱银行的股份赚取了6.15亿英镑（10亿美元），这是在帮助救助英国第二大银行一年后。另一个阿布扎比政府投资基金国际石油投资公司在六月出售其在巴克莱的另一部分股份时获利14.6亿英镑。

沙特阿拉伯的阿尔瓦利德王子，自1990年代初期帮助救助花旗集团以来，一直是其主要股东之一，他仍然是股东。他在12月1日表示，他预计2010年将是该银行“稳定”的一年。