杭州破获全国最大黄金期货非法经营案

中新网杭州11月3日电(见习记者袁爽)记者今天从杭州市公安局了解到，杭州警方近期破获了一起全国最大的黄金期货非法经营案，该案涉案金额高达600多亿元，受害者遍布全国。犯罪嫌疑人，浙江世纪黄金公司总裁张勇已被警方逮捕。

世纪黄金公司频频被投诉 警方立案侦察

据了解，由于全球经济形式严峻，原本空前活跃、繁荣的股票、期货等资本市场跌宕起伏，这也直接促使一些原本未暴露的问题，提前激化和暴露出来。不少人为了谋取非法利益，利用市场监管的盲区，钻法律空子来扰乱市场秩序，坑害群众利益。

2006年12月以来，杭州警方不断接到客户反映，浙江世纪黄金公司在互联网上设立了电子化的黄金交易平台，招徕客户进网交易，从中牟取暴利，不少客户损失惨重。

针对群众的反映，为查清世纪黄金公司的真实内幕，警方于2007年1月12日起受理群众报案，收集交易记录等相关资料，汇总后递交浙江证监局、中国人民银行等监管部门，要求予以查处认定。同年4月15日新的《期货交易管理条例》正式实施，浙江证监局对世纪黄金电子化交易模式进行调查后，于7月份下文给浙江省金融办，认定该公司的电子化交易模式属于变相期货交易行为。警方据此于2007年11月30日以该公司涉嫌非法经营罪立案侦查。

杭州警方揭开600亿惊天“世纪黄金”之迷

据侦查，世纪黄金公司2005年4月20日经浙江省工商局登记注册成立，注册资金1000万(经查，这1000万元注册资金存在抽逃出资的情况)，经营范围以实物黄金销售为主。公司内设行政管理、财务管理、系统工程、风险控制(后改为客服)等部门，在各地招募工作人员曾多达246名(杭州本部占116人)。营业场所原设于国贸大厦811室，2007年7月，主要犯罪嫌疑人张勇在得知警方对其密切注意后，随即将营业场所从上城区搬至西湖区的浙地珠宝大楼二楼。

该世纪黄金公司在未取得期货经营资质的情况下，参照“保证金放大交易”、“无负债结算”、“标准化合约”等期货交易机制，在世纪黄金网(WWW.sjgold.com)、中国纪念币交易网(WWW.cncoln.com)内私自设立带有非法期货性质的“黄金制品销售与回购(逆回购)系统”平台，并在平台上扮演多种市场角色，通过广泛招揽客户、签订《客户协议书》，以定金名义收取客户保证金。公司在确认“定金”到账后，为客户在交易平台上开通具有买入、卖出功能的自助操作账户。开户生效后，客户即通过公司局域网、互联网、电话报单三种形式(绝大部分客户是通过互联网平台来操作交易)在该公司的操作平台上以世纪黄金金价(该公司从外盘引入的英皇、道琼斯、路透社、MT等国际金价数据源，在作调整后，向客户报出买入价和卖出价)为基准，以 “1盎司”、“10盎司”、“100盎司”为下单标的，进行不同下单方向的买卖操作(“下多单“即为买入操作、“下空单”即为借贷卖出操作)。

在客户进行不同下单方向的买卖操作过程当中，公司又设立“即时无负债结算制度”，客户账户中浮动亏损超过一定比例，系统将即时向客户发出追加保证金通知和强行平仓通知。如客户不及时追加定金，公司则强行平仓。公司以“隔夜延迟补偿金”、“仓储费”、“网络使用费”等名义收取交易佣金，并通过强制平仓，吞噬客户大量保证金。通过对世纪黄金20余个关联帐户的调查，今年6月初，专案组在上海警方的配合下，成功冻结涉案资金1900余万。

6月25日，杭州警方抓获世纪黄金公司的法人代表张勇(男、42岁，杭州人)和系统工程部经理王剑平(男， 27岁，丽水人)，并于当晚，对两人采取刑事拘留。次日，警方再次联合浙江证监局、杭州市工商局在市公安局经侦支队、西湖公安分局的配合下，抽调全分局110名警力，对位于浙地珠宝大楼的世纪黄金公司进行了查封、取缔。

据悉，截至目前，专案组已累计扣押3000余万元的涉案资金和财物。经过专业部门对电子化交易平台的鉴定，该公司涉及的非法经营额高达600亿元(为保证金放大5倍以上交易后形成的电子合同交易额)。犯罪嫌疑人，浙江世纪黄金公司总裁张勇已被警方逮捕。

专家解读

有关专家指出，当前我国经济体制改革不断深入，市场化进程的步伐日益加快，证券、期货、黄金、外汇等金融领域的开放力度逐年加大。与之配套的政策法规虽不断被更新和完善，但在法律层面、制度设置上还存在一些阶段性的漏洞和监管盲区，不少犯罪分子趁虚而入，借助国家经济转型、金融创新等改革背景，利用公众投资渠道不丰富、理财能力比较缺乏，存在“一夜暴富”不良心理等弱点，精心设计作案手法，诱使社会公众参与其中，进而侵害投资者利益，扰乱金融市场秩序。世纪黄金公司非法黄金期货经营案就是一个典型。(完)

责任编辑：董博