对套房犯罪的打击 - 彭博社
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1990年审判时的证据显示，约翰·博罗夫斯基命令他的员工将有毒废物倾倒到下水道中。一名法官判处博罗夫斯基两年监禁，并罚款40万美元。马萨诸塞州伯灵顿的金属表面处理公司Borjohn Optical Technology Inc.的总裁因此成为首位因《清洁水法》四年前的“明知危害”条款被定罪的人。
当国税局特工揭露出一个为期六年的计划，试图隐瞒来自财政部的现金存款时，检察官对希腊国家银行提起了洗钱指控。在银行认罪后，法官判处其800万美元罚款——这是针对不涉及毒品的洗钱行为所处的最大罚款。
由于被指控向政府过度收费购买计算机，通用电气公司去年九月支付了1000万美元的刑事罚款。但检察官还坚持要求通用电气支付2000万美元以解决民事指控。
白领犯罪分子的日子越来越艰难。在多年的空洞威胁后，检察官兑现了他们打击高管犯罪的承诺。身穿条纹西装的罪犯正在入狱。强有力的新法规和对什么构成犯罪行为的新概念正在对曾通过民事诉讼攻击的公司滥用行为施加巨额罚款。这些努力得到了自1988年以来联邦检察官人数增加50%的支持，以及一个愿意对商业行为施加严厉惩罚的司法系统的支持。（图表）
结果是：政府不仅利用刑法惩罚华尔街人士，如迈克尔·米尔肯，还对环境、工作场所安全和国防合同进行监管。“五年前，你可以让一家公司因向政府提交虚假声明而认罪，可能最终只会面临1万到5万美元的罚款，”华盛顿辩护律师雷蒙德·巴努恩说。“现在是100万美元到500万美元。”
赌注即将更高。美国量刑委员会计划在5月1日之前发布严格的惩罚不当公司的指导方针。对个人的严格强制性量刑指导方针已经提高了被定罪高管的监禁期限。新规则将要求对公司处以超过1.5亿美元的罚款——甚至可能让它们接受缓刑。有一个大例外。这些指导方针采取了胡萝卜加大棒的方法，如果公司显示出某些“减轻”因素，包括合规程序的存在，法官可以削减罚款（见第104页）。
感到恐慌。指导方针的草案让商界哀嚎。“拟议的指导方针似乎是这个国家将企业运营‘刑事化’的一个相当令人不安的运动的症状，”3M公司的总法律顾问查尔顿·迪茨写道。全国制造商协会和商业圆桌会议等团体一直在积极游说，希望将这些指导方针削弱或变为自愿。除非国会介入，这种可能性不大，否则这些提案将在年底前成为法律。
联邦政府日益扩大的网络已经抓住了一些知名的美国公司。仅在过去一年中：
-- 东方航空公司（Eastern Air Lines Inc.），目前正在清算，因阴谋阻碍联邦安全调查而认罪，并被罚款350万美元。
-- 埃克森公司（Exxon Corp.）认罪并同意支付1亿美元，因污染阿拉斯加水域而受到处罚。
-- 克莱斯勒公司（Chrysler Corp.）在对超过60,000辆汽车的里程表回滚指控不抗辩后，被罚款750万美元。
面临检察权力攻击的公司几乎没有可接受的选择。迅速妥协可能导致沉重的罚款。但在法庭上对抗指控会使公司面临负面宣传，这可能会压低股价、使客户失去兴趣、困扰债权人或引发股东诉讼。而被起诉的公司中有四分之三被判有罪或达成认 plea bargain。
法律界和企业界的一些人表示，政府的做法过于激进。考虑一下休斯顿石棉清除承包商保罗·伯恩斯在三月份的审判。检察官曾试图以与竞争对手串通抬高价格的罪名起诉伯恩斯。但根据反垄断法，必须存在阴谋，而竞争对手并没有参与。尽管如此，联邦检察官还是以电信欺诈罪起诉伯恩斯，理由是他在涉嫌不当行为时使用了电话。陪审团裁定伯恩斯无罪。
这场打击在许多方面是对里根时代的反应。军事扩张为五角大楼的采购滥用铺平了道路，放松管制导致了储蓄机构的欺诈，而一种无所顾忌的氛围则鼓励了华尔街的贪婪。“在80年代，我们有一种氛围，成功比你如何达到成功更重要，”乔治·华盛顿大学社会学教授阿米泰·埃齐奥尼说。“人们觉得事情走得太远了。”
绿灯。自1980年代中期以来，针对商业的反弹一直在加剧。随着里根放松联邦监管，州和地方官员逐渐加强了自己的监督。例如，纽约和伊利诺伊州的检察官对那些工人接触有毒化学品的公司的高管提起了攻击和加重攻击的指控。商业团体向美国最高法院请愿，要求驳回这些案件，认为1979年的联邦职业安全与健康法禁止各州采取行动。但法院拒绝听取他们的请求，给州政府追究公司在工作场所危害的刑事责任开了绿灯。
一些联邦检察官发现，通过高调的攻击可以获得政治利益。前美国纽约地区检察官鲁道夫·W·朱利安尼在追捕腐败的华尔街人士后，竞选市长并声名鹊起。波士顿的美国检察官威廉·F·韦尔德利用自己作为白领埃利奥特·内斯的形象发起成功的州长竞选。随着检察官和调查人员掌握金融欺诈和环境法律的复杂性，他们发现更多的案件可以提起。
国会也参与其中，创造新的罪名并提高内幕交易、价格操纵和其他犯罪的处罚（表）。“每次我们有选举时，我们就提高处罚并增加刑事制裁，”乔治·华盛顿大学刑法教授斯蒂芬·萨尔茨堡说，他曾是一名检察官。
打击行动在布什政府对污染者的战争中最为明显。在里根时期，批评者指责环境保护局对那些将环境视为垃圾场的公司过于宽容。现在，司法部长理查德·L·索恩伯格和环境保护局局长威廉·K·瑞利正在利用环境法律提起新型刑事诉讼。“这些法律中一直埋藏着刑事条款，”达拉斯的德雷斯特工业公司顾问V·洛克·格伦德曼说。“过去，环境问题几乎总是被视为民事问题。现在，环境保护局喜欢夸耀其刑事案件的数量。”事实上，联邦对环境犯罪的起诉从1983年的40起激增至去年的134起。罚款从1983年的341,000美元飙升至1990年的近3000万美元。
检察官喜欢刑事起诉所传达的信息。多年来，要求银行报告超过10,000美元现金交易的法规既没有得到执行，也没有被遵守。但在1985年波士顿银行公司因违反1970年银行保密法而被定罪并罚款50万美元后，这种情况发生了变化。“在没有起诉之前，没有合规，”司法部刑事司负责人罗伯特·S·穆勒三世说。
对高管的监禁威胁常常迫使公司达成和解。当1989年纽约广告公司杨·鲁比卡公司的三名高管因涉嫌贿赂一名牙买加高管而被控以敲诈勒索罪时，“他们的整个身份和自我认知都受到了威胁，”总法律顾问R·约翰·库珀说。政府撤销了对这些高管的指控。在达成认 plea bargain时，政府对杨·鲁比卡公司罚款50万美元，因其共谋违反联邦反贿赂法。库珀补充道：“你不能让你的高管面临审判所带来的风险。”
但公司发现认 plea bargain变得更加昂贵且更难以谈判。1988年8月，总部位于迈阿密的科迪斯公司、两名前高管和两名前员工因销售缺陷心脏起搏器而被起诉。该公司迅速与检察官达成协议，承认有罪并支付123,000美元的罚款和141,000美元的法庭费用。但法官认为该认 plea不够充分而予以驳回。1989年3月，科迪斯通过支付580万美元解决了刑事和相关民事索赔。七个月后，个人被宣告无罪。科迪斯官员表示，这场磨难使他们花费了2000万美元的法律费用。
尽管面临一些挫折，检察长索恩伯格和他的州级同事们强调，他们将把白领犯罪作为首要任务。量刑委员会将为联邦检察官提供更多的武器——并为公司提供更多的激励，以确保它们遵守法律。不遵守的代价将会太高。
严格的法律，严厉的惩罚
随着检察官对企业的追诉更加积极，立法者创造新的执法工具并加重惩罚。以下是一些例子：
反垄断 1990年的反垄断修正法案将价格操纵的最高罚款从100万美元提高到1000万美元
银行 1989年的金融机构改革、恢复与执法法案将10项与银行相关的犯罪的罚款提高到100万美元，监禁刑期提高到20年，例如对监管机构撒谎和伪造信用申请
环境 1990年的清洁空气法案授权对故意污染的行为处以15年监禁，并将违规行为从轻罪改为重罪
证券 1990年的证券法执法救济法案允许证券交易委员会对公司处以罚款，并禁止因金融欺诈被定罪的人担任任何官员和董事